Daniel R. - Unternehmensberater

Mönchengladbach, Deutschland

Erfahrungen

Nov. 2023 - Bis heute

2 Jahren 2 Monaten

Deutschland

Mai 2023 - Nov. 2023

7 Monaten

Deutschland

Beratungsleistungen im Bereich Compliance & Marktfolge Kredit
Interimistische Übernahme von MaRisk- sowie WpHG-Compliance-Tätigkeiten
Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf Gesamtinstitutsebene, Schwerpunkt MaRisk-Compliance
Determinierung von Anpassungsbedarfen aufgrund rechtlicher Veränderungen (7. MaRisk-Novelle)
Konzeptionierung und Durchführung von Compliance-Kontrollen
Mitwirkung bei aufsichtsrechtlichen Reportings
Prüfung der schriftlich fixierten Ordnung im Hinblick auf Compliance mit EBA-Guidelines (v.a. Kreditvergabe)

Juli 2022 - Feb. 2023

8 Monaten

Deutschland

Beratungsleistungen im Bereich Risikocontrolling
Konzeptionierung von Validierungshandlungen sowie -konzepten für die Risikoquantifizierung
Neukonzeptionierung der Risikoinventur im Bereich der operationellen Risiken unter Berücksichtigung der ESG-Risiken
Gap-Analyse zur Sicherstellung der Compliance mit dem BaFin-Leitfaden zu den ESG-Risiken
Neukonzeptionierung der Risikoinventur zur Ermittlung der wesentlichen Risiken im Gesamtkonzern
Mitwirkung am Risikotragfähigkeitskonzept für die normative sowie ökonomische Perspektive
Gap-Analyse zu Feststellungen aus externen und internen Prüfungen (Revision, Jahresabschluss, Bundesbank)

Sept. 2018 - Juli 2020

1 Jahr 11 Monaten

Deutschland

Beratungsleistungen sowie interimistische Übernahme der Tätigkeiten im Bereich Risikocontrolling, Compliance sowie Geldwäscheprävention
Gap-Analyse zu Feststellungen aus Jahresabschluss- sowie Bundesbankprüfungen
Neukonzeptionierung der Risikoinventur
Neukonzeptionierung der Methodik zur Quantifizierung der wesentlichen Risiken
Neukonzeptionierung der Risikoberichterstattung
Stakeholdermanagement im Konzernumfeld
Überarbeitung der Risikostrategie
Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf Gesamtinstitutsebene
Durchführung von Compliance-Kontrollen
Überarbeitung des Compliance-Kontrollkonzeptes
Prüfung der KYC-Prozess im Bereich Geldwäscheprävention
Durchführung von Kontrollen im Bereich Geldwäsche
Überarbeitung der schriftlich fixierten Ordnung in den Bereichen Risikocontrolling, Compliance und Geldwäscheprävention zur Sicherstellung von Compliance mit relevanten Rechtsgebieten
Ansprechpartner für aufsichtsrechtliche Fragestellungen

Juli 2017 - Bis heute

8 Jahren 6 Monaten

Mönchengladbach, Deutschland

Juli 2017 - Juni 2018

1 Jahr

Deutschland

Beratungsleistungen Bereich Marktfolge sowie Risikocontrolling
Gap-Analysen zu Feststellungen aus externen und internen Prüfungen (Konzern-Revision, Jahresabschluss, Bundesbank)
Überarbeitung der Methodik zur Quantifizierung der wesentlichen Risiken, v.a. Adressenausfallrisiken und operationelle Risiken
Anpassungen der schriftlich fixierten Ordnung zur Sicherstellung der MaRisk-Compliance
Mitwirkung an der Risikoberichterstattung
Mitwirkung an der Erstellung der Risikostrategie sowie dem Lagebericht (Abschnitt Risikomanagement)