Christian Glaessel - Senior Projektmanager AML/KYC

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München, Deutschland

Erfahrungen

Jan. 2024 - Juli 2025

1 Jahr 7 Monaten

Senior Projektmanager AML/KYC

HypoVereinsbank

Tätigkeit als Senior Projektmanager in der AML/KYC-Abteilung
Einsatz von Targens Smaragd TCM/MDS/CCM, Actimize, BPM, PowerBI und Audimex
Analyse des bestehenden Prozesses zum Aufbau des Correspondent-Banking-Dashboards und Migration in zwei Schritten
Hinzufügen der neuen MX-Nachrichten zur bestehenden MT-Nachrichtendatenbank (Palantir)
Ersetzen der Palantir-Benutzeroberfläche durch PowerBI
Erstellen von Anforderungsdokumentationen auf Basis der Analyse von Transaktionsgruppen zur Identifikation echter Treffer und False Positives
Entwicklung der neuen Datenbank mit SQL und Python
Erstellung mehrerer Standardberichte mit PowerBI
Testen der erweiterten Datenbank mit spezifischen Transaktionsgruppen für geringes, mittleres und hohes Risiko in Kombination mit PowerBI-Berichten
Analyse von Kontrollen der 1. Ebene und Durchführung von Kontrollen der 2. Ebene zu Betrugs- und AML-Kontrollen mit Smaragd, Dokumentation der Ergebnisse und Befunde mit Audimex
Definition von Prozessverbesserungen zur Schließung regulatorischer Lücken

Juli 2023 - Nov. 2023

5 Monaten

Senior Analyst 3. Verteidigungslinie AML/KYC

Standard Chartered Bank

Tätigkeit als Senior Analyst in der 3. Verteidigungslinie im AML/KYC-Bereich
Einsatz des Core Banking Systems, GoAML und WorldCheck
Überwachung aller Zahlungen, die von der 2. Verteidigungslinie aufgrund statischer und dynamischer Daten nicht abgeschlossen werden konnten
Einsatz mehrerer Inhouse-Anwendungen für Hintergrundprüfungen
Durchführung von Public-Domain-Recherchen für alle auffälligen Transaktionen
Dokumentation aller abgelehnten Zahlungen
Erstellung vollständiger Dokumentationen in Fällen, in denen Transaktionen über GoAML an die Financial Intelligence Unit (FIU) gemeldet werden mussten

Apr. 2023 - Juni 2023

3 Monaten

Senior Analyst Governance & Compliance

Roland Rechtsschutz-Versicherung

Tätigkeit als Senior Analyst im Bereich Governance und Compliance
Einsatz des Core Systems und WorldCheck
Überwachung aller Anfragen im Zusammenhang mit potenziellen Sanktionsverstößen
Überprüfung von AML-Richtlinien und -Prozessen
Aktualisierung von AML-Schulungsunterlagen
Ansprechpartner für alle sanktionsbezogenen Fragen

Jan. 2023 - März 2023

3 Monaten

Projektmanager Global AML Office

Deutsche Bank

Tätigkeit als Projektmanager im Global AML Office
Einsatz von BPM, MS Excel und VBA
Analyse manueller Prozesse zur Aktualisierung globaler AML-Daten für alle Deutsche Bank-Einheiten
Weiterentwicklung einer bestehenden Excel-Arbeitsmappe und Entwicklung mehrerer VBA-Makros zur deutlichen Reduzierung manueller Arbeit
Vergleich vorhandener Daten mit monatlichen Updates und Hervorhebung von Änderungen
Versand von E-Mails an alle AFC-Verantwortlichen für alle Deutsche Bank-Einheiten, um ihre Zuständigkeit zweimal jährlich zu bestätigen
Dokumentation von E-Mail-Anfragen und -Bestätigungen
Versand von E-Mails an alle MLROs und stellvertretenden MLROs weltweit, um ihre Zuständigkeit einmal jährlich zu bestätigen
Versand von Erinnerungs-E-Mails nach zwei Wochen an Nicht-Responder

Juli 2022 - Dez. 2022

6 Monaten

Senior Analyst 3. Verteidigungslinie AML/KYC

Standard Chartered Bank

Tätigkeit als Senior Analyst in der 3. Verteidigungslinie im AML/KYC-Bereich
Einsatz des Core Banking Systems, GoAML, WorldCheck und Kordoba
Überwachung aller Zahlungen, die von der 2. Verteidigungslinie aufgrund statischer und dynamischer Daten nicht abgeschlossen werden konnten
Einsatz von Kordoba und Inhouse-Tools für Hintergrundprüfungen
Durchführung von Public-Domain-Recherchen für alle auffälligen Transaktionen
Dokumentation aller abgelehnten Zahlungen
Erstellung vollständiger Dokumentationen in Fällen, in denen Transaktionen über GoAML an die Financial Intelligence Unit (FIU) gemeldet werden mussten
Ansprechpartner für Fragen im Zusammenhang mit AML und KYC

März 2022 - Juli 2022

5 Monaten

Product Owner Anti-Fraud Management / Compliance & Risk

ConsorsBank/DAB

Agieren als Product Owner im Bereich Anti-Fraud-Management, Compliance & Risk
Nutzen von Actimize, Feedzai, Experian, FICO, Fiserv, BPM und Kordoba
Beheben einer GroupAudit-MaRisk-Prüfungsfeststellung durch Festlegung des Ansatzes für ein neues Anti-Fraud-Management-System
Abstimmung mit BNP Paribas und Nutzung ihrer Erfahrung aus mehreren globalen Meetings
Gemeinsam mit dem Team Geschäftsanforderungen definieren, um Szenarien wie Insiderhandel und Front Running abzudecken, einschließlich erforderlicher statischer und dynamischer Daten
Erstellen einer Shortlist geeigneter Lösungen
Vorbereiten und Versenden der Request for Information mit allen zugehörigen Dokumenten
Arbeiten in einem agilen Umfeld

Nov. 2021 - Feb. 2022

4 Monaten

Senior Business Analyst KYC/Compliance

HanseaticBank

Arbeiten als Senior Business Analyst im Bereich KYC und Compliance
Nutzen von Core Banking System, BPM und Targens Smaragd TCM/MDS/CCM
Verantwortlich für den deutschen Teil des neuen Customer Risk Rating Program von Société Générale zur Abstimmung mit MaRisk
Teilnehmen an und Mitwirken in mehreren globalen Meetings
Erstellen des Business Requirement Documents
Definieren von Schnittstellen vom globalen Risk-Rating-System zu deutschen Compliance-Systemen (TCM)
Arbeiten in einem agilen Umfeld

Apr. 2021 - Okt. 2021

7 Monaten

Product Owner Compliance & Risk

UniCredit

Weiterarbeiten als Product Owner im Bereich Compliance & Risk
Nutzen von BPM, des Core Banking Systems EuroSig und Smaragd TCM/MDS/CCM
Überwachen und Entscheiden, ob Transaktionen im Zusammenhang mit Sanktionen gegen Belarus blockiert werden sollen
Durchführen von Kordoba-Hintergrundprüfungen
Weiterentwickeln und Abstimmen des gruppenweiten Tools zur Kundenrisikobewertung in Italien, Deutschland und Österreich
Abstimmen mit dem Chief Compliance Officer zu Prioritäten und Umsetzung
Unterstützung laufender UATs und Produktionsrollouts für Sanktions- und Risikobewertungsprozesse

Jan. 2021 - März 2021

3 Monaten

Senior Program Manager KYC/Compliance

ING

Agieren als Senior Program Manager im Bereich KYC und Compliance
Nutzen des Core Banking Systems und einer internen KYC-Anwendung
Verantwortlich für das neue globale KYC-Programm
Vorbereitung der Dokumentation zur Einholung der BaFin-Genehmigung
Planung der Migration von der Targens/Smaragd-Suite zu Fircosoft
Arbeiten in einem agilen Umfeld

Nov. 2019 - Dez. 2020

1 Jahr 2 Monaten

Product Owner Compliance & Risk

UniCredit

Agieren als Product Owner im Bereich Compliance & Risk
Nutzen von BPM, des Core Banking Systems EuroSig und Smaragd TCM/MDS/CCM
Überwachen und Entscheiden, ob Transaktionen im Zusammenhang mit Sanktionen gegen Belarus blockiert werden sollen
Durchführen von Kordoba-Hintergrundprüfungen
Beheben einer OFAC-MaRisk-Prüfungsfeststellung durch Entwurf eines gruppenweiten Tools zur identischen Berechnung von Kundenrisikobewertungen in Italien, Deutschland und Österreich, einschließlich Schnittstellen zu Kordoba
Berichten an den Chief Compliance Officer
Überprüfen und Genehmigen von Geschäftsanforderungen, funktionalen und technischen Spezifikationen
Synchronisieren der Ergebnisse mit den bestehenden Targens-Tools (TCM und CRS)
Planen und Durchführen mehrerer User Acceptance Tests (UATs)
Mitwirken am Migrationsprogramm zu einem neuen Zahlungsdienstleister (EquensWorldLine EWL) zur Abdeckung der Sanktionsprozesse für ein- und ausgehende SWIFT- und SEPA-Nachrichten durch Integration von TCM und Targens

Jan. 2017 - Okt. 2019

2 Jahren 10 Monaten

Product Owner Compliance IT (Transaktionsüberwachung/Finanzsanktionen)

Commerzbank

Agieren als Product Owner im Compliance-IT-Bereich für Transaktionsüberwachung und Finanzsanktionen
Einsatz des Core Banking Systems, Pelican und BPM
Verantwortung für die Sanktions-IT-Abteilung mit PelicanOFAC (Pelican)
Integration neuer Funktionen für Echtzeitzahlungen
Einführung eines Case-Management-Tools für Sanktions- und Überwachungsprozesse
Definition und Integration von Sanktionsanforderungen in neue Prozesse des Zahlungsdienstleisters EquensWorldLine (EWL)
Testen eingehender und ausgehender SWIFT- und SEPA-Nachrichten über MQSeries
Dokumentation aller GRC-Aspekte in RSA Archer
Umstellung der Entwicklung von Waterfall auf Agile (Scrum)

Feb. 2012 - Dez. 2016

4 Jahren 11 Monaten

Senior Program Manager Compliance IT (Transaktionsüberwachung/Finanzsanktionen)

Deutsche Bank

Agieren als Senior Program Manager im Compliance-IT-Bereich für Transaktionsüberwachung und Finanzsanktionen
Einsatz des Core Banking Systems und CGI HotScan
Leitung der globalen Transaktionsüberwachungsinitiative zur Senkung der Fehlalarmrate mit CGI HotScan
Implementierung neuer Funktionen wie erneute Übermittlung und Priorisierung im Überwachungssystem
Integration von DB Peru, Brasilien und Portugal in die HotScan-Landschaft
Leitung der compliance-bezogenen Abspaltung der Postbank von der Deutschen Bank

Mai 2011 - Bis heute

14 Jahren 9 Monaten

Senior Product Owner Compliance IT

Verschiedene Banken (Deutsche Bank, Société Générale, Commerzbank, UniCredit, ING usw.)

Tätigkeit als Senior Product Owner im Compliance-IT-Bereich für große internationale Banken
Schwerpunkt auf Lösungen für AML, KYC, Sanktions-Screening, Betrugsmanagement und Transaktionsüberwachung
Steuerung und Durchführung von IT-Projekten im Bereich Compliance und Risiko in mehreren Rechtsgebieten
Koordination mit Fach- und IT-Stakeholdern auf Konzernebene

Mai 2011 - Jan. 2012

9 Monaten

Senior Program Manager AML/KYC

Société Générale

Agieren als Senior Program Manager im Bereich Geldwäschebekämpfung (AML) und Know-Your-Customer (KYC)
Einsatz des Core Banking Systems und verschiedener interner KYC-Lösungen
Einführung standardisierter KYC-Prozesse für alle Einheiten außerhalb Frankreichs mit Actimize
Gestaltung eines globalen Data Warehouse für AML- und KYC-Daten
Migration mehrerer lokaler AML/KYC-Lösungen zu Actimize

Jan. 2010 - Apr. 2011

1 Jahr 4 Monaten

Fribourg, Schweiz

BU-Head Compliance (AML, KYC, PEP, Sanktionen, Betrug)

IMTF

Leitung der Compliance-Geschäftseinheit für AML, KYC, PEP-Screening, Sanktionen und Betrug
Management von Produkt- und Dienstleistungsangeboten für Finanzinstitute
Koordination der Entwicklung und Bereitstellung von Compliance-Lösungen für Kunden

Nov. 2007 - Dez. 2009

2 Jahren 2 Monaten

München, Deutschland

Chief Information Officer Zentraleuropa

State Street Bank

Fungiere als Chief Information Officer für Zentraleuropa
Leite die regionale IT-Strategie und den Betrieb für State Street Bank
Beaufsichtige Implementierung und Support der Kernbank- und Investment-Service-Plattformen

Apr. 2000 - Okt. 2007

7 Jahren 7 Monaten

London, Vereinigtes Königreich

Direktor Professional Services Europa

Misys

Fungiere als Direktor Professional Services für Europa
Verantworte die Bereitstellung von Bank- und Finanzsoftwarelösungen für europäische Kunden
Leite Implementierungsprojekte und Professional-Services-Teams in mehreren Ländern

Jan. 1994 - März 2000

6 Jahren 3 Monaten

Berlin, Deutschland

Chief Information Officer

BB-Invest

Fungiere als Chief Information Officer
Leite die IT-Strategie, Infrastruktur und Anwendungsentwicklung
Unterstütze Investment- und Bankgeschäfte durch Technologie

Österreich

Compliance-Beauftragter

Austrian Security Trading Company

Registrierung als Compliance-Beauftragter bei der deutschen BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht)
Tätigkeit als Compliance-Beauftragter für ein österreichisches Wertpapierhandelsunternehmen
Aufbau der Compliance-Funktion nach KWG, MaRisk, MaComp
Identifikation von Risiken wie Preisberechnung und Vertragsgestaltung
Festlegung von WpHG-, KYC- und AML-Kontrollen (Dokumentation und Verifizierung) durch Arbeitsanweisungen
Kommunikation im Namen des Unternehmens mit der BaFin und der "Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen" (EdW)
Registrierung bei der Financial Intelligence Unit (FIU) zur Erstellung von Verdachtsmeldungen über GoAML

Fähigkeiten

Aml: Tätigkeit Als Senior Monitoring Analyst In Der 3. Verteidigungslinie
Kyc: Product Owner Für Ein Konzernweites Tool Zur Identischen Berechnung Des Kundenrisikoscores (Auf Fachlicher Und Technischer Ebene)
Sanktionen: Pflege Und Weiterentwicklung Eines Transaktionssystems Für Sanktionen
Betrug: Definition Der (Fachlichen Und Technischen) Anforderungen Für Ein Neues Anti-fraud-management-system
Krypto-risiko: Erstellung Mehrerer Bafin-berichte Für Eine Deutsche Kryptobank
Compliance: Verantwortung Als Compliance Officer Für Einen It-anbieter Mit Finanzdienstleistungskunden

Sprachen

Deutsch

Verhandlungssicher

Englisch

Verhandlungssicher

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HypoVereinsbank

Senior Analyst 3. Verteidigungslinie AML/KYC

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Senior Product Owner Compliance IT

Verschiedene Banken (Deutsche Bank, Société Générale, Commerzbank, UniCredit, ING usw.)

Senior Program Manager AML/KYC

Société Générale

BU-Head Compliance (AML, KYC, PEP, Sanktionen, Betrug)

IMTF

Chief Information Officer Zentraleuropa

State Street Bank

Direktor Professional Services Europa

Misys

Chief Information Officer

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Compliance-Beauftragter

Austrian Security Trading Company

Fähigkeiten

Sprachen

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