Christian G.
Senior Projektmanager im AML/KYC-Bereich
Erfahrungen
Jan. 2024 - Juli 2025
1 Jahr 7 MonatenSenior Projektmanager im AML/KYC-Bereich
HypoVereinsbank
- Analyse des bestehenden Prozesses zur Erstellung des Correspondent-Banking-Dashboards und Migration in zwei Schritten: Hinzufügen der neuen MX-Nachrichten zur bestehenden MT-Nachrichtendatenbank (Palantir) und Ersetzen der Palantir-Oberfläche durch PowerBI
- Erstellung der Anforderungsdokumentation basierend auf der Analyse von Transaktionsgruppen zur Identifikation von echten Treffern und Fehlalarmen
- Entwicklung der neuen Datenbank mit SQL und Python
- Erstellung mehrerer Standardberichte mit PowerBI
- Test der neuen erweiterten Datenbank anhand spezifischer Transaktionsgruppen mit niedrigem, mittlerem und hohem Risiko in Kombination mit PowerBI-Berichten
- Analyse der Kontrollen erster Ebene und Durchführung der Kontrollen zweiter Ebene im Bereich Betrugs- und AML-Kontrollen mit Smaragd und Dokumentation der Ergebnisse mit Audimex
- Definition von Prozessverbesserungen zur Schließung von regulatorischen Lücken
Juli 2023 - Nov. 2023
5 MonatenSenior Analyst in der 3. Verteidigungslinie AML/KYC
Standard Chartered Bank
- Überwachung von Zahlungen, die von der zweiten Verteidigungslinie basierend auf statischen und dynamischen Daten nicht abgeschlossen werden konnten
- Nutzung hausinterner Anwendungen für Hintergrundprüfungen
- Durchführen von Public-Domain-Suchen für alle auffälligen Transaktionen
- Dokumentation aller abgelehnten Zahlungen
- Erstellung der Dokumentation für Transaktionen, die über GoAML an die Financial Intelligence Unit (FIU) gemeldet wurden
Apr. 2023 - Juni 2023
3 MonatenSenior Analyst im Bereich Governance & Compliance
Roland Rechtsschutz-Versicherung
- Überwachung aller Anfragen im Zusammenhang mit möglichen Sanktionsverstößen
- Überprüfung von AML-Richtlinien und -Prozessen
- Aktualisierung der AML-Schulungen
- Ansprechpartner für alle sanktionsbezogenen Fragen
Jan. 2023 - März 2023
3 MonatenProjektmanager im Global AML Office
Deutsche Bank
- Analyse manueller Prozesse, um globale AML-Daten für alle Deutsche Bank-Einheiten aktuell zu halten
- Nutzung einer bestehenden Excel-Arbeitsmappe und Entwicklung von VBA-Makros zur Reduzierung manueller Arbeit durch den Vergleich von Datenupdates, zweimal jährliches Versenden von Bestätigungsmails an die AFC-Verantwortlichen, Dokumentation der Mail-Anfragen und Erinnerungen an MLROs und stellvertretende MLROs
Juli 2022 - Dez. 2022
6 MonatenSenior Analyst in der 3. Verteidigungslinie AML/KYC
Standard Chartered Bank
- Überwachung von Zahlungen, die von der zweiten Verteidigungslinie basierend auf statischen und dynamischen Daten nicht abgeschlossen werden konnten
- Einsatz von Kordoba für Hintergrundprüfungen
- Durchführung von Public-Domain-Suchen für auffällige Transaktionen
- Dokumentation aller abgelehnten Zahlungen
- Erstellung der Dokumentation für Transaktionen, die über GoAML an die FIU gemeldet wurden
- Ansprechpartner für alle AML/KYC-Fragen
März 2022 - Juli 2022
5 MonatenProduct Owner im Anti-Fraud-Management / Compliance & Risk
ConsorsBank/DAB
- Abschluss einer GroupAudit MaRisk-Feststellung durch Definition des Ansatzes für ein neues Anti-Fraud-Management-System
- Abstimmung mit BNP Paribas in globalen Besprechungen
- Definition der fachlichen Anforderungen für Szenarien wie Insiderhandel und Front Running inklusive der notwendigen statischen und dynamischen Daten
- Erstellung einer Shortlist und Versenden einer Informationsanfrage mit den zugehörigen Unterlagen
- Arbeit in einem agilen Umfeld
Nov. 2021 - Feb. 2022
4 MonatenSenior Business Analyst im Bereich KYC / Compliance
HanseaticBank
- Verantwortlich für den deutschen Teil des neuen Kundenrisikobewertungsprogramms der Société Générale gemäß MaRisk
- Teilnahme an globalen Besprechungen
- Erstellung des Business Requirement Dokuments
- Definition der Schnittstellen vom globalen Risikobewertungssystem zu den deutschen Compliance-Systemen (TCM)
- Arbeit in einem agilen Umfeld
Apr. 2021 - Okt. 2021
7 MonatenProduct Owner im Bereich Compliance & Risk
UniCredit
- Überwachung und Entscheidung über die Sperrung von Transaktionen im Zusammenhang mit den Sanktionen gegen Belarus
- Durchführung von Kordoba-Hintergrundprüfungen
- Abschluss einer OFAC MaRisk-Feststellung durch Implementierung eines konzernweiten Tools zur Berechnung von Kundenrisikoscores für Italien, Deutschland und Österreich sowie Konzeption der Schnittstellen zu Kordoba
- Bericht an den Chief Compliance Officer
- Prüfung und Freigabe der Business Requirements sowie der fachlichen und technischen Spezifikationen
- Abgleich der Ergebnisse mit bestehenden Targens-Tools (TCM/CRS)
- Planung und Durchführung von User Acceptance Tests
- Mitarbeit in einem Programm zur Migration auf einen neuen Zahlungsdienstleister EquensWorldLine für Sanktionsprozesse unter Integration von TCM/Targens
Jan. 2021 - März 2021
3 MonatenSenior Program Manager im Bereich KYC / Compliance
ING
- Verantwortlich für das neue globale KYC-Programm
- Erstellung der Dokumentation für die BaFin-Freigabe
- Planung der Migration zur Ablösung der Targens/Smaragd-Suite durch Fircosoft
- Arbeit in einem agilen Umfeld
Nov. 2019 - Dez. 2020
1 Jahr 2 MonatenProduct Owner im Bereich Compliance & Risk
UniCredit
- Überwachung und Entscheidung über die Sperrung von Transaktionen im Zusammenhang mit den Sanktionen gegen Belarus
- Durchführung von Kordoba-Hintergrundprüfungen
- Abschluss einer OFAC MaRisk-Feststellung durch Implementierung eines konzernweiten Tools zur Berechnung von Kundenrisikoscores für Italien, Deutschland und Österreich sowie Konzeption der Schnittstellen zu Kordoba
- Bericht an den Chief Compliance Officer
- Prüfung und Freigabe der Business Requirements sowie der fachlichen und technischen Spezifikationen
- Abgleich der Ergebnisse mit bestehenden Targens-Tools (TCM/CRS)
- Planung und Durchführung von User Acceptance Tests
- Mitarbeit in einem Programm zur Migration auf einen neuen Zahlungsdienstleister EquensWorldLine für Sanktionsprozesse unter Integration von TCM/Targens
Jan. 2017 - Okt. 2019
2 Jahren 10 MonatenProduct Owner im Compliance-IT-Bereich (Transaktionsüberwachung/Finanzsanktionen)
Commerzbank
- Verantwortlich für die IT-Abteilung Sanktionsmanagement mit PelicanOFAC
- Integration der Echtzeitzahlungs-Funktionalität
- Implementierung eines Case-Management-Tools
- Definition und Integration von Sanktionsanforderungen in neue Prozesse des Zahlungsdienstleisters EquensWorldLine und Testen von SWIFT-/SEPA-Nachrichten über MQSeries
- Dokumentation der GRC-Aspekte in RSA Archer
- Umstellung vom Wasserfallmodell auf agile Entwicklung (Scrum)
Feb. 2012 - Dez. 2016
4 Jahren 11 MonatenSenior Programmmanager im Compliance-IT-Bereich (Transaktionsüberwachung/Finanzsanktionen)
Deutsche Bank
- Verantwortlich für die globale Initiative zur Transaktionsüberwachung zur Reduzierung der False-Positive-Rate mit CGI HotScan
- Implementierung von Funktionen zur erneuten Einreichung und Priorisierung
- Integration der DB Peru, Brasilien und Portugal in die HotScan-Landschaft
- Leitung der Compliance-Abspaltung von Postbank von der Deutschen Bank
Mai 2011 - Jan. 2012
9 MonatenSenior Programmmanager im AML-/KYC-Bereich
Société Générale
- Einführung standardisierter KYC-Prozesse für Einheiten außerhalb Frankreichs mit Actimize
- Gestaltung eines globalen Data Warehouses
- Migration lokaler AML-/KYC-Lösungen zu Actimize
Jan. 2010 - Apr. 2011
1 Jahr 4 MonatenFribourg, Schweiz
Bereichsleiter Compliance „AML, KYC, PEP, Sanktionen, Betrug”
IMTF
Nov. 2007 - Dez. 2009
2 Jahren 2 MonatenMünchen, Deutschland
Chief Information Officer Zentraleuropa
State Street Bank
Apr. 2000 - Okt. 2007
7 Jahren 7 MonatenLondon, Vereinigtes Königreich
Direktor Professional Services Europa
Misys
Jan. 1994 - März 2000
6 Jahren 3 MonatenBerlin, Deutschland
IT-Leiter
BB-INVEST
Compliance-Beauftragter
Austrian Security Trading Company
- Aufbau der Compliance-Funktion basierend auf KWG, MaRisk und MaComp
- Identifizierung der Risiken, einschließlich Preisberechnung und Vertragsdefinition
- Festlegung der WpHG/KYC/AML-Kontrollen über Arbeitsanweisungen für Dokumentation und Prüfung
- Kommunikation mit der BaFin und der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW)
- Registrierung bei der Financial Intelligence Unit (FIU) zur Erstellung von Verdachtsmeldungen verdächtiger Transaktionen über GoAML
Compliance-Beauftragter
Deutsche Bundesanstalt für Finanzaufsicht
Zusammenfassung
- AML: Einsatz als Senior Monitoring Analyst in der 3. Verteidigungslinie
- KYC: Product Owner für ein konzernweites Tool, um den Kundenrisikowert (auf fachlicher und technischer Ebene) einheitlich zu ermitteln
- Sanktionen: Pflege und Weiterentwicklung eines Transaktionssystems für Sanktionen
- Betrugsbekämpfung: Festlegung der (fachlichen und technischen) Anforderungen für ein neues Anti-Fraud-Management-System
- Krypto-Risiko: Erstellung mehrerer BaFin-Berichte für eine deutsche Krypto-Bank
- Compliance: Verantwortlich als Compliance Officer für einen IT-Anbieter mit Kunden aus dem Finanzdienstleistungsbereich
Sprachen
Deutsch
MutterspracheEnglisch
VerhandlungssicherSpanisch
GrundkenntnisseFranzösisch
GrundkenntnisseZertifikate & Bescheinigungen
Als Compliance Officer registriert
Deutsche BaFin
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