Domenico DʼApuzzo - Senior-Experte für Compliance und Bekämpfung von Finanzkriminalität

Recommended expert

Wiesbaden, Deutschland

Erfahrungen

Apr. 2024 - Bis heute

1 Jahr 10 Monaten

Eschborn, Deutschland

Compliance-Beauftragter

Deutsche Börse AG

Entwicklung und Implementierung von Prozessen zur Prävention von Finanzkriminalität und von Kontrolldokumentationsrahmen für Organisationen mit mehreren Einheiten
Durchführung jährlicher Compliance-Risikobewertungen und Überwachung der Umsetzung von Maßnahmen zur Einhaltung regulatorischer Vorgaben
Sicherstellung der Übereinstimmung mit geltenden bankrechtlichen Vorschriften und internationalen Compliance-Richtlinien; Identifikation und Dokumentation aufkommender regulatorischer Risiken
Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungen zur Betrugsprävention und zur Minderung von Finanzkriminalitätsrisiken
Leitung bereichsübergreifender Initiativen zur Behebung von Defiziten, um die Compliance-Infrastruktur und Kontrollen in der Organisation zu stärken

Apr. 2022 - März 2024

2 Jahren

Eschborn, Deutschland

Spezialist für erweiterte Due Diligence und Ermittlungen

Nexi Germany GmbH

Untersuchung von Hochrisiko-Kundenfällen mit Betrugsindikatoren, Sanktionsrisiken und verdächtigen Transaktionen
Überprüfung und Optimierung von AML- und Betrugs-Compliance-Verfahren; Verbesserung der Kontrollrichtlinien für Frontline-Teams
Koordination der Einführung neuer Ermittlungs- und Überwachungssysteme in allen Unternehmensbereichen
Leitung von Initiativen zur Prozessverbesserung, um AML-Compliance-Fähigkeiten und Überwachungsprotokolle zu stärken

Apr. 2020 - März 2022

2 Jahren

Darmstadt, Deutschland

Fachexperte für Finanzkriminalität

Staatsanwaltschaft Darmstadt

Leitung von Ermittlungsteams in komplexen Finanzkriminalitätsfällen; methodische Anleitung und Überwachung der Falldokumentation
Durchführung von Open-Source-Intelligence (OSINT)-Recherchen und Analyse finanzieller Transaktionen zur Identifikation von Betrugs- und Geldwäschemustern
Unterstützung bei Ermittlungsgesprächen und Auswertung von Beweismitteln zur Bewertung ihrer Glaubwürdigkeit und zur Einschätzung der Fallstärke
Erstellung von Ermittlungsberichten und Koordination mit zuständigen Behörden und Aufsichtsstellen
Bereitstellung fachlicher Analysen und Gutachten zu Fällen von Wirtschaftskriminalität und Finanzkriminalitätsmethodik

Apr. 2015 - Mai 2019

4 Jahren 2 Monaten

München, Deutschland

Berater für Governance, Risikomanagement und Compliance

MR Beteiligungen AG (Munich Re Group)

Entwicklung und Implementierung unternehmensweiter Compliance-Management-Systeme mit Fokus auf Betrugsrisikominderung
Durchführung von Compliance-Risikobewertungen und Bewertung der Wirksamkeit von Kontrollen; Nachverfolgung der Behebung festgestellter Mängel
Überprüfung und Harmonisierung von Compliance-Richtlinien in den Unternehmensbereichen; Empfehlung von Verbesserungen und Best Practices
Berichterstattung über Compliance-Risikoexposition und Fortschritte bei der Mängelbeseitigung an das Senior Management und die Governance-Gremien

Sept. 2012 - März 2015

2 Jahren 7 Monaten

Hannover, Deutschland

Finanzbuchhalter

Hannover Re SE

Verwaltung von Risikoprozessen und internen Kontrollrahmen innerhalb regulatorischer Vorgaben (z. B. SOX, MaRisk)
Durchführung quartalsweiser Risikobewertungen und Kontrollüberwachung; Koordination der Behebung von Kontrollmängeln
Durchführung von Abschluss- und Berichtstätigkeiten nach globalen und lokalen gesetzlichen Vorgaben
Unterstützung von Buchhaltungsprojekten im Zusammenhang mit Periodenabschlussprozessen und Konsolidierungsaktivitäten
Pflege und Abstimmung von Intercompany- und Konzernkonten in Unternehmenssystemen

Sept. 2009 - März 2012

2 Jahren 7 Monaten

München, Deutschland

Finanzbuchhalter

Allianz Deutschland AG

Verwaltete und überwachte konzernweite Risikoprozesse und interne Kontrollen im Rahmen des Sarbanes-Oxley-Acts (SOX); stellte Design und Wirksamkeit der ICoFR sicher
Führte vierteljährliche Risikoanalysen und Kontrollüberwachungen durch; koordinierte die Behebung festgestellter Kontrollmängel
Führte IFRS-, US-GAAP- und gesetzliche Abschluss- und Reportingaufgaben durch
Meldete vierteljährliche Risikoanalysen in BWise
Unterstützte Buchhaltungsprojekte (Fast Close und Hard Close)
Glich Intercompany- und Konzernjahresabschlüsse in SAP FI und SAP EC-CS ab und konsolidierte sie

Okt. 2008 - Apr. 2009

7 Monaten

Hannover, Deutschland

Prüfungsassistent

PricewaterhouseCoopers AG WPG

Prüfte Jahresabschlüsse nach HGB und IFRS

März 2008 - Apr. 2008

2 Monaten

Hannover, Deutschland

Praktikant Wirtschaftsprüfung

PricewaterhouseCoopers AG WPG

Erbrachte Prüfungsleistungen für Kunden aus der Automobilbranche

Zusammenfassung

Senior Compliance- und Finanzkriminalitätsprofi mit über 15 Jahren Erfahrung in der Bekämpfung von Geldwäsche (AML), Betrugserkennung, Sanktionen-Compliance und Finanzkriminalitätsuntersuchungen. Spezialisiert auf den Aufbau und die Umsetzung von Compliance-Rahmenwerken, Risikobewertungen und Untersuchungsprotokollen für Finanzinstitute in ganz Europa. Zertifiziert als CAMS, CGSS, CFE und CMA.

Fähigkeiten

Aml-compliance & Regulatorisches Risiko: Deutsches Bankenrecht (Marisk, Kwg, Gwg), Eu-aml-richtlinien, Fatf-empfehlungen
Untersuchung Von Finanzkriminalität: Osint, Transaktionsanalysen, Ermittlung Wirtschaftlich Berechtigter, Forensische Analyse Komplexer Fälle
Gestaltung Von Governance- & Kontrollsystemen: Implementierung Von Compliance-rahmenwerken, Internen Kontrollsystemen, Audit-remediation
Sanktionen & Due Diligence: Sanktions-screening, Erweiterte Due Diligence (Edd), Komplexe Kundenfälle
Schulungen & Sensibilisierung: Workshops Zur Betrugsprävention, Ermittlungsmethodik, Vorbereitung Als Sachverständiger
Aml-audits & Gap Assessments: Überprüfung Von Compliance-rahmenwerken Und Entwicklung Von Maßnahmenplänen Zur Behebung Von Lücken
Betrugs- & Finanzkriminalitätsuntersuchung: Analyse Komplexer Fälle, Osint, Transaktionsforensik
Überprüfungen Der Sanktions-compliance: Sanktions-screening-verfahren, Edd-protokolle
Compliance-schulungen & Workshops: Betrugsprävention, Aml-methodik, Ermittlungstechniken
Due-diligence-unterstützung: Erweiterte Kunden-due-diligence, Recherche Von Wirtschaftlich Berechtigten
Risikobewertung & Reporting: Jährliche Compliance-risikoanalysen, Kontrollüberwachungsrahmen
Expertenberatung: Regulatorische Leitlinien, Best Practices, Compliance-strategieberatung

Sprachen

Deutsch

Muttersprache

Englisch

Verhandlungssicher

Französisch

Grundkenntnisse

Italienisch

Grundkenntnisse

Ausbildung

Okt. 2002 - Juni 2008

Gottfried-Wilhelm-Leibniz-Universität Hannover

Diplom, Wirtschaftsprüfung & Rechnungswesen · Volkswirtschaftslehre und Betriebswirtschaftslehre · Hannover, Deutschland

Zertifikate & Bescheinigungen

Zertifizierter Global Sanctions Specialist (CGSS)

Association of Anti-Money

Zertifizierter Fraud Examiner (CFE)

Association of Certified Fraud Examiners

Zertifizierter Spezialist für Geldwäschebekämpfung (CAMS)

Association of Anti-Money Laundering Specialists

Zertifizierter Management Accountant (CMA)

Institute of Management Accountants

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Allianz Deutschland AG

Prüfungsassistent

PricewaterhouseCoopers AG WPG

Praktikant Wirtschaftsprüfung

PricewaterhouseCoopers AG WPG

Zusammenfassung

Fähigkeiten

Sprachen

Ausbildung

Gottfried-Wilhelm-Leibniz-Universität Hannover

Diplom, Wirtschaftsprüfung & Rechnungswesen · Volkswirtschaftslehre und Betriebswirtschaftslehre · Hannover, Deutschland

Zertifikate & Bescheinigungen

Zertifizierter Global Sanctions Specialist (CGSS)

Association of Anti-Money

Zertifizierter Fraud Examiner (CFE)

Association of Certified Fraud Examiners

Zertifizierter Spezialist für Geldwäschebekämpfung (CAMS)

Association of Anti-Money Laundering Specialists

Zertifizierter Management Accountant (CMA)

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Berater – Leiter für Policy- und Regulierungsangelegenheiten

Berater

Geschäftsführender Gesellschafter

Freiberufler

Betriebsleiter

Senior IT-Projektmanager & Governance- und Operationale Resilienzberater | Finanzdienstleistungen

Projektleiter NIS-2

NIS2- und Risiko-Strategieberater

Inhaber

Webinar-Leiter - Blackout-Prävention und Vorbereitung

Inhaber und Geschäftsführer

Unternehmensberaterin

Business Analyst DORA und Systemarchitektur

Mitglied des Verwaltungsrats

Projektleiter / Senior Consultant (mehrere Projekte)