Ina Rothe
Berater
Erfahrungen
Berater
ALL AML GmbH
Verantwortlich für fortlaufende Beratungsleistungen im Bereich AML-Compliance, einschließlich Untersuchungen, Schulungen und Beratung für nach Geldwäschevorschriften verpflichtete Organisationen, unter Nutzung früherer Expertise als Geschäftsführer desselben Unternehmens.
Gründer und Geschäftsführer
ALL AML GmbH
ALL AML, ein Joint Venture von Berlin Risk und Two Towers, ist ein One-Stop-Shop für alle nach Geldwäschevorschriften verpflichteten Stellen, die externe Geldwäschebeauftragte oder KYC-Dienstleistungen benötigen. ALL AML ist spezialisiert auf AML-Compliance, Coaching für Geldwäschebeauftragte und Enhanced Due Diligence-Untersuchungen.
Beispielhafte Leistungen:
- Externer Geldwäschebeauftragter für mehrere nach dem deutschen Geldwäschegesetz verpflichtete Stellen (September 2020 bis Dezember 2023).
- AML-Beratung, einschließlich:
- Aufbau eines AML-Risikomanagements
- Entwicklung von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen
- Konzeption und Durchführung von Mitarbeiterschulungen
Gründer und geschäftsführender Partner
Two Towers Consulting GmbH & Co. KG
Two Towers Consulting ist eine Boutique-Compliance-Beratung mit Spezialisierung auf Datenschutz, Compliance-Management, Cyber-Risiko sowie Schulung und Coaching, mit angeschlossener Kanzlei und Trusted Partner Network.
Beispielhafte Leistungen:
Stellvertretender und externer Datenschutzbeauftragter für verschiedene Unternehmen, darunter:
Einzelhandelsunternehmen mit Tochtergesellschaften in Europa und den USA
Europäisches Fertigungsunternehmen
Internationaler Automobilhersteller
Internationaler Hersteller von Baumaschinen
Entwicklung und Einführung eines Compliance-Management-Systems bei einem deutschen Mittelständler im IT-Sektor (Januar–Dezember 2023), einschließlich:
Richtlinienentwicklung
Implementierung
Schulung
Hinweisgebersystem
DSGVO-Gap-Analyse (Audit) und Maßnahmenplan für einen Halbleiterhersteller
Compliance-Beratung und -Schulungen für verschiedene Branchen, darunter Finanz-, Automobil- und Pharmasektor, mit namhaften Beispielen wie:
Deutsche Bank (in Kooperation mit Steinbeis Hochschule Berlin)
Zwei europäische Zentralbanken
Beispielveröffentlichungen/Vorträge:
Regelmäßige Veröffentlichungen im Two Towers-Blog und auf anderen Plattformen zu Themen wie:
Datenschutz im Recruiting
Gestaltung und Umsetzung von Löschkonzepten
Minimierung von Risiken für Investmentgesellschaften durch starkes Datenschutz- und KI-Compliance-Management
Veröffentlichung März 2024 in Corporate Compliance Zeitschrift/CCZ 3/2024: „Datenschutz: Fehlende E-Mail-Verschlüsselung – eine DSGVO-Verletzung ohne Schaden? Überblick und Perspektiven für Unternehmen.“
Prokurist/Senior Manager/Teamleiter Forensic, Risk & Compliance
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Fokus auf Forensic-, Risiko- und Compliance-Leistungen auf Senior-Management-Ebene. Leitung von Teams in forensischen Untersuchungen, Risikobewertungen und Compliance-Beratungsprojekten für verschiedene Branchen mit Nachweis von Führungs-, Analyse- und Rechtskompetenz.
Senior Consultant
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Unterstützung bei Großprojekten für multinationale Konzerne mit Expertise in forensischen Untersuchungen, Risikobewertung und Entwicklung von Compliance-Programmen. Leitung und Durchführung von Compliance-Audits und Schulungsworkshops.
Senior Consultant
KPMG LLP
Tätigkeit im Londoner Büro in Beratungsprojekten mit Schwerpunkt Compliance- und Risikomanagement. Entwicklung effektiver Lösungen für multinationale Kunden mit Fokus auf Prüfungstechniken und fortgeschrittene Compliance-Strategien.
Researcher - Pre-Employment Screening
Control Risks Group
Durchführung von Pre-Employment-Screenings mit Schwerpunkt Risikobewertung und Compliance-Überprüfung für multinationale Organisationen. Gewährleistung robuster Einstellungsverfahren durch forschungsbasierte Methoden.
Compliance/CSR Research Analyst
SERM Rating Agency Ltd
Analyse von Compliance-Risiken und Leistungskennzahlen mit besonderem Fokus auf Corporate Governance und CSR-Strategien. Erstellung von Erkenntnissen und Empfehlungen zu Compliance- und ethischen Unternehmenspraktiken.
BAFA-registrierter Berater für geförderte Beratungsprojekte bei KMU seit Juli 2024.
Berechtigt zur Durchführung des CyberRisikoChecks (IT-Sicherheitsaudit) nach DIN SPEC 27076 seit April 2024, entwickelt vom Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik.
Datenschutzbeauftragter (TÜV) seit Juli 2018.
ISO/IEC 27001 Lead Auditor (Februar 2009).
Certified Fraud Examiner (CFE) (Erwerb September 2008, derzeit pausiert).
Master of Commercial Law, LL.M., Abschluss Januar 2014 an der Universität des Saarlandes und der Technischen Universität Kaiserslautern.
Master of Educational Sciences/Gender Studies, Abschluss März 2004 an der Humboldt-Universität zu Berlin und der University of Essex.
Schwerpunkte:
- Bildungsforschung mit Tätigkeiten am:
- Max-Planck-Institut für Bildungsforschung (Februar–August 2001)
- Institut für Bildungsforschung der Humboldt-Universität zu Berlin (Oktober 2000–März 2001)
Zusammenfassung
Welche Firma wünscht sich nicht einfach Geschäfte ohne Überraschungen? Und doch sind viele Unternehmen Opfer absichtlicher oder versehentlicher Compliance- oder Sicherheitsverstöße.
Als Experte für die Verhinderung von Compliance-Verstößen interner oder externer Herkunft unterstütze ich seit vielen Jahren Unternehmen dabei, Risiken zu erkennen, geeignete Maßnahmen zu ergreifen und verdächtige Aktivitäten zu untersuchen.
Ich bin Wirtschaftsrechtler (LL.M.) mit einem Hintergrund in der Bildungsforschung und fast 20 Jahren Erfahrung in der Compliance-Branche. Viele dieser Jahre habe ich in leitenden Positionen bei renommierten globalen Wirtschaftsprüfungs- und Beratungsgesellschaften verbracht. Bis ich 2016 als einer der Gründer von Two Towers Consulting and Legal den Schritt in die Selbstständigkeit wagte.
Seit der Gründung von Two Towers 2016 liegen meine Haupttätigkeitsfelder in allgemeiner Compliance und Datenschutz einschließlich Informationssicherheit. Ich bin Analytiker und Auditor, Optimierer und Entwickler, Ermittler und Trainer. Ich „mache“ Briefe, Zahlen, Technik und KI und biete diese Generalisten-Expertise als Projektberater oder -manager sowie als externer Compliance- oder Datenschutzbeauftragter an.
Als Informationssicherheits-Auditor und Datenschutzbeauftragter hatte ich die Gelegenheit, mich mit vielen Tools vertraut zu machen, von den weit verbreiteten wie SAP, Salesforce, MS 365, DocuSign, Cleverreach, Google Ads bis hin zu spezialisierten wie Roadmunk, Frontify oder DISPONENTgo.
Außerdem bin ich als aktives Mitglied relevanter Berufsverbände regelmäßig im Austausch mit Kollegen, veröffentliche, schule und referiere zu meinen Fach- und Leidenschaftsthemen.
Sprachen
Ausbildung
University of Kaiserslautern
Master of Commercial Law, LL.M. · Wirtschaftsrecht · Kaiserslautern, Deutschland
University of Saarbruecken
Master of Commercial Law, LL.M. · Wirtschaftsrecht · Saarbrücken, Deutschland
Humboldt Universität zu Berlin
Master of Educational Sciences / Gender Studies, Schwerpunkt Bildungsforschung · Erziehungswissenschaften/Gender Studies · Berlin, Deutschland
Zertifikate & Bescheinigungen
BAFA-registrierter Berater für geförderte Beratungsprojekte bei KMU
Berechtigung zur Durchführung des CyberRisikoChecks nach DIN SPEC 27076
Datenschutzbeauftragter (TÜV)
ISO/IEC 27001 Lead Auditor
Certified Fraud Examiner (CFE)
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