Judith (Andrea) V.
Freiberufliche Autorin und Lektorin
Erfahrungen
Mai 2020 - Dez. 9999
7979 Jahren 8 MonatenBeraterin & Rechtsanwältin
- Strategische Compliance-Beratung für die Finanzdienstleistungsbranche bereitgestellt, dabei Fachwissen zu IAA- und FINRA-Vorschriften, Werbekompliance, Geldwäschebekämpfung, Korrespondenzprüfung, Wertpapieren, Versicherungen sowie Registrierung und Lizenzierung genutzt
- Auf freiberuflicher Basis mit einer Anwaltskanzlei für Immobilien-Syndikation zusammengearbeitet, um Marketingprüfungen und andere Wertpapier-Compliance-Verfahren durchzuführen
- Das Marketing-Compliance-Handbuch gemäß der neuen SEC-Marketingregel verfasst
Mai 2020 - Dez. 9999
7979 Jahren 8 MonatenGladwin, Vereinigte Staaten
Beraterin, freiberufliche Lektorin & Autorin
- Fachkundige Beratung im gesamten Bereich der Compliance für Finanzdienstleistungen angeboten, einschließlich Wertpapiere, IAA- und FINRA-Vorschriften, Futures, Optionen, Bankwesen und Versicherung
- Als Content-Autorin und Lektorin für verschiedene Online- und Printmedien gearbeitet
- Projekte wie Blogs, Webseiten und Landingpages umgesetzt und umfangreiche Materialien wie Fortbildungskurse zu verschiedenen Themen im Finanzdienstleistungsbereich erstellt
- Als selbstständige freiberufliche Autorin und Lektorin in verschiedenen Bereichen tätig, insbesondere in Recht, Finanzdienstleistungen und Wissenschaft
- Akademische Materialien, Fort- und Weiterbildungsunterlagen sowie Marketinginhalte für Landingpages und Blogbeiträge erstellt
- Eine Vielzahl von Materialien lektoriert, darunter Werbeinhalte, Blogbeiträge, akademische Arbeiten sowie umfangreiche Werke wie Masterarbeiten, Dissertationen und Sachbücher
Apr. 2012 - Mai 2020
8 Jahren 2 MonatenSouthfield, Vereinigte Staaten
Senior Vice President, Justiziarin & Leiterin Compliance
- Als AML-Compliance-Beauftragte und Datenschutzbeauftragte für einen registrierten Broker-Dealer und einen angeschlossenen registrierten Anlageberater tätig; fungierte als Compliance-Beraterin für die angeschlossene Field Marketing Organization im Versicherungsbereich
- Das erste Compliance-Programm entwickelt und schriftliche Aufsichtsverfahren erstellt
- Alle rechtlichen und Compliance-Angelegenheiten betreut, einschließlich Lizenzierung und Registrierung, regelmäßiger behördlicher Berichterstattung, Überprüfung von Werbung, Korrektorat, E-Mail-Überwachung, Options- und Kommunalanleihen-Transaktionen, allgemeinen Rechtsfragen, Arbeitsrecht, Koordination mit externen Anwälten und Vertragsprüfungen
- Zwei Anträge auf fortlaufende Mitgliedschaft für das Unternehmen erfolgreich eingereicht und den Antrag der angeschlossenen FMO als besondere Finanzinstitution beim DOL unterstützt
- Due-Diligence-Prüfungen für eine Venture-Capital-Übernahme eines Teils des Unternehmens vorbereitet und ausgewertet
- Cybersecurity- und Datenschutzthemen überwacht und dabei mit der IT-Abteilung zusammengearbeitet
- Als externe Beraterin bei der Gründung des Broker-Dealers und des Anlageberaters in den Jahren 2011 und 2012 fungiert
- Gerichtliche, rechtliche und regulatorische Entwicklungen beobachtet und Analysen sowie Dokumentationen für Compliance- und Schulungszwecke erstellt
Okt. 2009 - Sept. 2011
2 JahrenRochester, Vereinigte Staaten
Leiterin Compliance & Justiziarin
Altin Holdings, LLC
- Aufgaben als Chief Compliance Officer und Justiziarin eines bundesweit registrierten Anlageberaters und Commodity-Pool-Operators wahrgenommen
- Die unabhängige Zweigstelle eines von RIA/CPO genutzten Broker-Dealers geleitet
- Alle rechtlichen und Compliance-Angelegenheiten bearbeitet, einschließlich der Registrierung des Unternehmens und seines Personals sowie der Verwaltung von Versicherungslizenzen
- Broker-Dealer-, Transferagentur- und Versicherungsagentur-Lizenzen für das Unternehmen gesichert
Apr. 2007 - Sept. 2009
2 Jahren 6 MonatenSenior Vice President & Compliance-Beraterin
Central Pacific Bank
- Umfassende rechtliche Beratung zu Compliance- und Regulierungsfragen erteilt und dabei mit den Compliance- und Rechtsabteilungen zusammengearbeitet
- Compliance-Richtlinien, Verfahren und Schulungsunterlagen erstellt
- Gesetzliche und regulatorische Entwicklungen in allen relevanten Bereichen verfolgt
- Am Management-Compliance-Ausschuss und am Trust-Administration-Ausschuss teilgenommen
- Informationsreiche Artikel für Mitarbeiter- und Verbraucherpublikationen verfasst
- Kundenvereinbarungen und Verträge entworfen und Kundendokumente für KYC und Eignung geprüft, einschließlich Treuhandinstrumente
- Im Produktprüfungsausschuss der Broker-Abteilung mitgewirkt
- Das Compliance-Management-System geändert, um den Anforderungen großer Banken zu entsprechen
- Unternehmensverträge geprüft und beraten; als Compliance-Beraterin für Trusts, Investments, Brokerage, BSA/AML und Servicequalität tätig
- Auf regulatorische Kundenbeschwerden und Durchsetzungsmaßnahmen reagiert; ein unternehmensweites Beschwerdemanagementsystem, ein Programm zur Identitätsdiebstahlprävention und einen Prozess zum Lieferantenmanagement entwickelt und implementiert
Sept. 2005 - Apr. 2007
1 Jahr 8 MonatenTroy, Vereinigte Staaten
Chefsyndikus und Compliance-Leiter
Leonard & Company
- Tätigkeit als Chefsyndikus und Compliance-Leiter für einen Broker/Dealer, registrierten Anlageberater und eine Versicherungsagentur; verantwortlich als AML- und Datenschutz-Compliance-Beauftragter
- Sicherstellung der Einhaltung von Wertpapier- und Terminhandelsgesetzen, einschließlich der Regeln und Vorschriften der IAA, FINRA und NFA
- Erstellung und Pflege verschiedener Compliance-Handbücher
- Durchführung von Tests, Richtlinien, Verfahren und Zertifizierungen gemäß FINRA-Regel 3010 und 3012
- Durchführung jährlicher Compliance-Prüfungen für IAA/RIA
- Betreuung der Lizenz- und Registrierungsanträge für das Unternehmen und sein Personal
- Prüfung und Freigabe von Werbematerialien
- Entwicklung und Durchführung von firmeninternen und Ethik-Schulungsprogrammen
- Koordinierung mit externen Rechtsberatern und Aufsichtsbehörden
- Prüfung persönlicher Handelskonten von Mitarbeitern sowie Prüfung und Genehmigung neuer Konten
- Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen für Privatplatzierungen und Mitarbeit in allgemeinen Gesellschafts-, Arbeits- und Vertragsrechtsangelegenheiten
Aug. 2000 - Aug. 2005
5 Jahren 1 MonateChicago, Vereinigte Staaten
Stellvertretender Chefsyndikus und Compliance-Leiter
Man Financial Inc
- Tätigkeit als Senior Vice President, stellvertretender Chefsyndikus, Leiter Compliance & Regulatorische Angelegenheiten sowie Chief Compliance Officer für Wertpapier-Broker-Dealer und Futures-Commission-Merchant (FCM)
- Fungierte als Compliance-Registered-Options-Principal sowie als AML- und Datenschutz-Compliance-Beauftragter für alle US-Finanzinstitute der Man Group
- Erstellung und Pflege von Compliance-Handbüchern; Prüfung und Freigabe aller Werbematerialien
- Entwicklung und Durchführung von unternehmensweiten Fortbildungsprogrammen
- Abstimmung mit externen Rechtsberatern und Prüfungsbehörden
- Überprüfung der Handelskonten von Mitarbeitern; Erstellung und Prüfung von Verträgen
- Bearbeitung von rechtlichen und Compliance-Anforderungen für Devisenhändler
- Überwachung von Lizenz- und Registrierungsprozessen für alle US-Einheiten und deren Personal
- Leitung von Personal- und Arbeitsrechtsangelegenheiten; Führung eines Teams von 12–15 Mitarbeitern in der Rechts-, Compliance- und Neukunden-Abteilung in Chicago
- Mitarbeit im Managementkomitee Chicago
Feb. 1997 - Juli 2000
3 Jahren 6 MonatenHonolulu, Vereinigte Staaten
Senior Vice President und Compliance-Leiter; Vice President Regulatorische Angelegenheiten
Pacific Century Investment Services/Bank of Hawaii
- Tätigkeit als Chief Compliance Officer für den Broker-Dealer; Beratung in Compliance-Angelegenheiten für Tochter-Versicherungsagenturen, unternehmenseigene Investmentfonds, Trust-Bereiche und Private Banking
- Entwicklung, Erstellung und Einführung von Compliance-Schulungsprogrammen für die gesamte Bank
- Konzeption des Fortbildungsprogramms für den Broker-Dealer und Verfassung des Compliance-Handbuchs
- Prüfung und Freigabe von wertpapierbezogenen Werbematerialien
- Gestaltung und Verwaltung des Lizenzierungs-, Registrierungs- und regulatorischen Fortbildungsprozesses für den Broker-Dealer mit über 100 registrierten Vertretern und dessen Versicherungsagentur
Nov. 1993 - Jan. 1997
3 Jahren 3 MonatenChicago, Vereinigte Staaten
Selbstständiger Rechtsanwalt und Berater
- Tätigkeit als selbstständiger Rechtsanwalt und Berater mit Spezialisierung auf Finanzdienstleistungsrecht
Feb. 1990 - Nov. 1993
3 Jahren 10 MonatenChicago, Vereinigte Staaten
Associate im Bereich Marktregulierung
Schiff Hardin & Waite
- Mitarbeit in der Praxisgruppe für Marktregulierung, die Banken, Broker-Dealer, Futures-Commission-Merchants, registrierte Anlageberater, Betreiber von Commodity-Pools, Commodity-Trading-Advisors, einzelne Börsenmitglieder und Börsen betreut
- Erstellung von Offenlegungsunterlagen und Dokumentation für Privatplatzierungen
- Verwaltung von Lizenz- und Registrierungserneuerungen für Mandanten
- Unterstützung bei der Abwicklung von Commodity-Pools und Betreuung aller mandantenbezogenen Abläufe für elf solche Pools
März 1986 - Dez. 1989
3 Jahren 10 MonatenVizepräsident für FCM und Hauptverantwortlicher eines Commodity-Pool-Betreibers
Index Futures Group, Inc
- Verwaltung von Compliance- und Neukundenangelegenheiten für den FCM und den Commodity-Pool-Betreiber
- Mitarbeit an Sonderprojekten für den Präsidenten und den Chief Operating Officer
- Koordination von Wiedergutmachungs- und Schiedsverfahren-Antworten; Zusammenarbeit mit externen Anwälten
- Beaufsichtigung von Lizenzierung und Registrierung; Dokumentation der Sitzungsprotokolle für acht Gesellschaften
- Aufbau und Einführung einer Kundenserviceabteilung
Zusammenfassung
Judith konzentriert ihre Tätigkeit auf das Regulierungsrecht in den Bereichen Wertpapiere, Optionen, Futures und andere derivative Finanzinstrumente sowie Versicherung, Bankwesen und Treuhand.
Judith ist außerdem Lektorin, Autorin und Beraterin für Compliance im Finanzdienstleistungsbereich sowie freiberufliche Lektorin und Autorin in einer Vielzahl von Bereichen.
Sprachen
Englisch
MutterspracheSpanisch
GrundkenntnisseAusbildung
Okt. 1986 - Jan. 1990
Chicago-Kent College of Law, Illinois Institute of Technology
J.D. mit Auszeichnung · Rechtswissenschaften · Chicago, Vereinigte Staaten
Okt. 1970 - Juni 1974
Eastern Michigan University
Geschichte & Theater · Vereinigte Staaten
Zertifikate & Bescheinigungen
Certified Information Privacy Professional/US
Associate, Annuity Products & Experience Administration (AAPA)
Certified Anti-Money Laundering Self-Employed Specialist (CAMS)
Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM)
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