Darwin (K.) B.
Rechtsberater für Regulierung, Ethik und Compliance
Erfahrungen
Rechtsberater für Regulierung, Ethik und Compliance
Axiom Law and Priori Legal
Unterstützen des Arbeitsbereichs für rechtliche Anforderungen bei der Integration von Discover Financial in die Capital One Bank durch Identifikation, Zuordnung und Operationalisierung gesetzlicher und regulatorischer Verpflichtungen in US- und internationalen Rechtsgebieten; Zusammenarbeit mit externen Kanzleien in Kanada, Großbritannien, der EU, Singapur, Japan, den Philippinen, Taiwan und Jordanien zur Bewertung rechtlicher Auswirkungen auf Zahlungsverkehr, Verbraucherschutz, Datenschutz, AML-Compliance und Lizenzanforderungen im Einklang mit den lokalen Regulierungsrahmen.
Entwickeln, umsetzen und pflegen unternehmensweiter Dokumentationen zu rechtlichen Anforderungen, die gesetzliche, regulatorische und regelbasierte Verpflichtungen der US-Bundesbehörden, der Bundesstaaten und wichtiger ausländischer Finanzbehörden widerspiegeln.
Übersetzen komplexer Rechtsinstrumente – einschließlich Gesetzen, Verordnungen, Aufsichtsleitlinien und offiziellen Regelsetzungsverfahren – in umsetzbare interne Richtlinien, Kontrollstandards und Verfahrensanweisungen, die auf Bankgeschäfte, Verbraucherdienstleistungen, Zahlungsverkehr und internationale Geschäftsbereiche anwendbar sind.
Fungieren als Hauptansprechpartner für rechtliche Anforderungen in Legal, Compliance, Risk und Fachbereichen, um eine einheitliche Auslegung und Umsetzung verbindlicher Verpflichtungen sicherzustellen, einschließlich AML/CFT, Verbraucherschutz (z. B. UDAAP, ECOA), Sanktionsgesetze (z. B. OFAC, EU-Sanktionen) und Zahlungsverkehrsrahmenwerke.
Führen autoritative Inventare rechtlicher und regulatorischer Anforderungen in internationalen Rechtsgebieten (z. B. USA, Großbritannien, EU, Singapur, Japan, Kanada) zur Unterstützung von Audit-Bereitschaft, Regulierungsprüfungen und laufendem Compliance-Risikomanagement.
Mitarbeit bei der Gestaltung und Umsetzung von Governance-Rahmenwerken, die rechtliche Anforderungen mit internen Richtlinien, Verfahren und Kontrollumgebungen gemäß interner Risikotaxonomie und Protokollen zum Umgang mit regulatorischen Änderungen verbinden.
Durchführung einer internen Risikoanalyse für ein börsennotiertes Energieunternehmen mit Fokus auf erneuerbare Steuergutschriften, Kartellrecht, Anti-Korruption, Wirtschafts- und Handelssanktionen, Handels-Compliance, Interessenkonflikte, Geschenk- und Verpflegungspraxis und -richtlinien.
Durchführung und Beratung eines börsennotierten Automobilkonzerns zum Thema Due Diligence bei Anti-Korruptionsmaßnahmen von Drittanbietern mithilfe einer Software zur Überprüfung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen.
Tätigkeit als Inhouse Counsel für einen Geschäftsbereich eines multinationalen Konzerns mit Beratung zur Umsetzung eines Ethik- und Compliance-Programms sowie Erstellung zugehöriger Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung von Compliance-Vorschriften in Bereichen wie Datenschutz, globaler Handel und Finanzkriminalität für Unternehmensjoint-ventures mit einem Auslandspartner.
Rechtsberater für Regulierung, Ethik und Compliance
Bolden Law
Beratung von kleinen und mittelständischen Unternehmen zur Einhaltung extraterritorialer Gesetze und Vorschriften, einschließlich Anti-Korruption (FCPA), Geldwäschebekämpfung/KYC und Sanktionsgesetze (OFAC).
Beratung zu Beraterverträgen und verschiedenen Unternehmensverträgen.
Beratung zu grenzüberschreitenden Datenschutzfragen im Zusammenhang mit der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO).
Implementierung und Verbesserung zugehöriger Compliance-Programme, Schulungen, Audits sowie Durchführung erweiterter Due-Diligence-Maßnahmen und interner Untersuchungen.
Entwicklung zielgerichteter Programme und Materialien für Anti-Korruptions-Schulungen für Führungskräfte eines börsennotierten Technologieunternehmens in der Bay Area.
Beratung eines börsennotierten internationalen Beratungs- und Regierungsauftragnehmers zu FCPA-rechtlichen und Compliance-Fragen im Zusammenhang mit potenziellen Zahlungen, Geschenken, Bewirtungen und anderen grenzüberschreitenden Aktivitäten.
Unterstützung eines Technologieunternehmens bei einer Übernahme einschließlich Due-Diligence-Prüfungen des Zielunternehmens mit Fokus auf Joint Ventures, Vertriebsmitarbeiter, Vertretungs- und Beraterverträge sowie andere Dritte im Hinblick auf Außenhandels-Compliance; Koordination von Anfragen an das Zielunternehmen mit Prüfung relevanter Vertragsangaben; und Unterstützung bei zugehörigen Freistellungsklauseln.
Durchführung von Risikoanalysen möglicher Geschäftsvorfälle in Bezug auf Unternehmen, Land, Branche, Partnerschaft und Transaktionen für einen Regierungsauftragnehmer.
Teilnahme an Audits zur Festlegung weiterer Schritte zur Einhaltung von Gesetzen und Beratung zu Verbesserungen der Richtlinien und Verfahren des Compliance-Programms eines Exportunternehmens.
Rechtsberater im Stab des General Counsel
Lockheed Martin Corporation
- Erteilung internationaler Rechtsberatung für alle Bereiche des Unternehmens, einschließlich ausländischer Tochtergesellschaften, Niederlassungen und internationaler Joint Ventures.
- Beratung in internationalen Handelsthemen, einschließlich grenzüberschreitender Übernahmen, Joint Ventures und Kooperationsvereinbarungen, Verkäufen und weiteren Geschäftsvereinbarungen wie Vertriebspartnerschaften und Verträgen mit internationalen Handelsvertretern und Beratern.
- Rechtsberatung zu internationaler Compliance und regulatorischen Fragen, einschließlich FCPA-bezogener Due-Diligence-Anfragen zu zahlreichen geplanten Akquisitionen (M&A).
- Durchführung erweiterter Due-Diligence-Prüfungen, Interviews mit Zielpersonen und Erstellung schriftlicher Zusammenfassungen zu M&A-Zielen, Investoren und anderen Dritten.
- Aufbau und Leitung eines kleinen Teams für das Compliance-Programm für internationale Handelsvertreter des Unternehmens in Bezug auf Auswahl, Onboarding, Überwachung und Vertragsabschlüsse mit hunderten in- und ausländischen Handelsvertretern, Distributoren und Beratern.
- Entwicklung, Harmonisierung und Implementierung von Richtlinien und Verfahren der unternehmensweiten Compliance-Programme in Bezug auf extraterritoriale US-amerikanische und lokale Gesetze, einschließlich, aber nicht beschränkt auf den FCPA und andere auf Finanzkriminalität ausgerichtete Gesetze für neugegründete internationale Tochtergesellschaften in Asien und am Pazifik-Rand.
- Durchführung und Leitung von Due Diligence bei gemeinnützigen Organisationen und Unternehmen sowie Einzelprüfungen auf Risikofaktoren im Zusammenhang mit politisch exponierten Personen (PEPs) im Rahmen der Unternehmensphilanthropie.
- Steuerung und Interpretation externer internationaler Rechtsberatung hinsichtlich lokaler Gesetze, die die Geschäftsentwicklung, internationale Vertriebsaktivitäten, den Aufbau von Geschäftsentwicklungsbüros und andere Unternehmensaktivitäten in Asien, dem Nahen Osten und Europa betreffen.
- Verantwortlich für schriftliche Bewertungen von Hochrisiko-Kunden und -Vertretern zur Risikobewertung und Formulierung von Risikominderungsmaßnahmen.
- Beratung von internationalen Geschäftsleitungsebene im Bereich Business Development zu Geschenken, Bewirtung und Unterhaltung.
- Leitung und Weiterentwicklung der Unternehmensrichtlinien in Zusammenarbeit mit externen ausländischen Rechtsberatern.
- Beratung des Unternehmenskunden zu arbeits- und wertpapierrechtlichen Fragestellungen, einschließlich Title VII, Americans with Disabilities Act, Age Discrimination in Employment Act, Fair Labor Standards Act, Older Workers Benefits Protection Act, Securities Act von 1933 und 1934 sowie weiterer Gesetze, Executive Orders und Vorschriften für börsennotierte US-Regierungsauftragnehmer.
- Leitung unternehmensweiter rechtlicher Prüfungen der Reaktionen des Unternehmens auf EEO-bezogene Vorwürfe.
- Mitautor des internen Untersuchungs-Handbuchs des Unternehmens.
- Leitung der unternehmensweiten Praxisgruppe Arbeits- und Beschäftigungsrecht und Steuerung der Verteidigung vor externen Kanzleien in arbeitsrechtlichen Verfahren.
Referent für Regierungsbeziehungen, Abteilung für Gesetzgebungsangelegenheiten
Lockheed Martin Corporation
- Leitung eines konzernweiten Programms für Bürgerkontakt, bestehend aus einem Netzwerk von Mitarbeitenden, die Mitglieder des Kongresses auf Bezirks- und Staatsebene zu Luft- und Raumfahrt-, Verteidigungs- und Informationstechnologiethemen informierten.
- Mitarbeit in einem Ausschuss, der die PAC-Mittel des Unternehmens verwaltete und Beiträge an Kongressmitglieder leistete.
- Entwicklung und Umsetzung einer strategischen Vision zum Aufbau von Beziehungen mit Kongressfraktionen.
- Tätigkeit als Unternehmenskontakt zu Wirtschaftsverbänden und als Mitglied des Konzernteams, das Gesetzesinitiativen zu Unternehmensführung, Rechnungslegung und Arbeitnehmervergütungsplänen verfolgte.
- Konzeption von Programmen zur Stärkung des Unternehmensimages durch Öffentlichkeitsarbeit.
- Planung und Durchführung von Firmenveranstaltungen in Zusammenarbeit mit Bundes- und Landesgesetzgebern.
Sprachen
Ausbildung
The University of Michigan
Bachelor of Arts · Ann Arbor, Vereinigte Staaten
Catholic University of America, Columbus School of Law
Juris Doctor · Rechtswissenschaft · Washington, Vereinigte Staaten
Zertifikate & Bescheinigungen
Anwaltszulassung im District of Columbia
Anwaltskammer des District of Columbia
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