Rechtsberater für Regulierungs-, Ethik- und Compliance-Fragen

Unterstützung des Arbeitsstroms zu gesetzlichen Anforderungen bei der Integration von Discover Financial in die Capital One Bank durch Identifikation, Zuordnung und Operationalisierung gesetzlicher und regulatorischer Verpflichtungen in den USA und international; Zusammenarbeit mit externen Anwälten in Kanada, Großbritannien, der EU, Singapur, Japan, den Philippinen, Taiwan und Jordanien zur Bewertung der rechtlichen Auswirkungen auf Zahlungsverkehr, Verbraucherschutz, Datenschutz, AML-Compliance und Lizenzanforderungen im Einklang mit den lokalen Regulierungsrahmen.

Entwicklung, Implementierung und Pflege unternehmensweiter Dokumentationen zu gesetzlichen Anforderungen, die gesetzliche, regulatorische und regelbasierte Verpflichtungen widerspiegeln, die von US-Bundesbehörden, Bundesstaaten und wichtigen ausländischen Finanzaufsichtsbehörden auferlegt werden.

Übertragung komplexer Rechtsinstrumente – darunter Gesetze, Verordnungen, Aufsichtshinweise und offizielle Regelungen – in umsetzbare interne Richtlinien, Kontrollstandards und Verfahrensanweisungen für Bankgeschäfte, Verbraucherdienstleistungen, Zahlungsverkehr und internationale Geschäftsbereiche.

Tätigkeit als zentrale Schnittstelle für rechtliche Anforderungen zwischen Rechtsabteilung, Compliance, Risikomanagement und Geschäftseinheiten, um eine einheitliche Auslegung und Umsetzung verbindlicher Verpflichtungen sicherzustellen, einschließlich AML/CFT, Verbraucherschutz (z.B. UDAAP, ECOA), Sanktionsgesetze (z.B. OFAC, EU-Sanktionen) und Zahlungsverkehrsrahmen.

Pflege autoritativer Bestandsverzeichnisse der rechtlichen und regulatorischen Anforderungen in internationalen Rechtsordnungen (z.B. USA, UK, EU, Singapur, Japan, Kanada) zur Unterstützung der Prüfungsbereitschaft, behördlicher Überprüfungen und des fortlaufenden Compliance-Risikomanagements.

Zusammenarbeit bei der Gestaltung und Umsetzung von Governance-Rahmenwerken, die rechtliche Anforderungen mit internen Richtlinien, Verfahren und Kontrollumgebungen in Übereinstimmung mit der internen Risikotaxonomie und Protokollen für regulatorische Änderungen verknüpfen.

Durchführung einer nationalen Risikoanalyse für ein börsennotiertes Energiewirtschaftsunternehmen mit Schwerpunkt auf erneuerbaren Steuergutschriften, Kartellrecht, Anti-Korruptionsmaßnahmen, Wirtschafts- und Handelssanktionen, Handels-Compliance, Interessenkonflikten sowie Richtlinien und Praxis für Geschenke und Bewirtung.

Durchführung und Beratung einer börsennotierten, multinationalen Automobilgesellschaft zu Due-Diligence-Maßnahmen gegen Bestechung bei Drittlieferanten unter Einsatz einer Software zur Überprüfung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen.

Tätigkeit als Inhouse Counsel für einen Geschäftsbereich eines multinationalen Konzerns mit Beratung zur Umsetzung eines Ethik- und Compliance-Plans und Erstellung der zugehörigen Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung von Unternehmens-Compliance-Vorschriften in Bereichen wie Datenschutz, globaler Handel und Finanzkriminalität bei Joint Ventures mit ausländischen Partnern.