Scrum Master für Risiko & Compliance, UBS, PostFinance, Bitcoin Suisse, Neste

Produkt-Launch mit mehreren Anwendungen – 2 Kern-Delivery-Teams.

• Coaching der Teammitglieder und Unterstützung des Product Owners bei Big-Room-(PI)-Planungen, Optimierung von Prozessen und Testanforderungen.
• Als Servant Leader enge Unterstützung der Entwicklungsteams durch tägliche Stand-ups und Beseitigung von Hindernissen.
• Teilnahme an Sprint-Planung und Reviews, Schutz des Teams und Einholung von Feedback, Erkennung von Verbesserungsmöglichkeiten durch Retrospektiven.
• Verwaltung von Jira-Boards und Confluence für ordnungsgemäße Dokumentation und Statusberichte.
• Sicherstellung der termingerechten Umsetzung der Kreditkartenzahlungslösung durch Planung und Koordination zwischen verschiedenen Teams und Anwendungen (Scrum of Scrums) wie Kundendaten, Transaktionsdaten, Testteams (HPQC, Polarion) und Integration in das Kernbanksystem sowie andere Tools.

Projekt mit Neste/IBM: Trading- und Risk-Management (Finanzderivate, Öl & Gas, erneuerbare Energien) – Kernteam von 50 FTE plus Entwicklung. Fokus auf Trade Processing von Finanzinstrumenten für Energiederivate: Optionen, Swaps, Futures, Margin Calls (Spezifikation, Umsetzungsunterstützung, QA und Testing).

• Anforderungsdefinition für Allegro und dessen Integrationsprozess mit SAP und Allegro basierend auf Trade Processing für Optionen und Futures, sowohl börsengehandelt als auch OTC.
• Anforderungsdefinition für Margin Calls (Initial Margin, Variation Margin) basierend auf Exchange-/ISDA-Verträgen.
• Front-to-Back-Office-Handelsbetrieb, Risikomanagement und Deal-Lifecycle-Prozesse für Ölprodukte, erneuerbare Energien und Finanzprodukte.
• Implementierung von Kredit- und Liquiditätsrisikomanagement.
• QA und Testing: Testdesign/Testplan & Testdurchführung (SIT, UAT, E2E), Dokumentation mit HP QC ALM.

Projekt mit Neste/IBM: Energy Trading und Risk Management (Öl & Gas, Investitionen in erneuerbare Energien, physischer Handel) – Kernteam von 50 FTE plus Entwicklung. Fokus auf Preisgestaltung für Energieprodukte (Spezifikation, Umsetzungsunterstützung, Testmanagement).

• Anforderungsdefinition für Preis- und Risikospezifikationen im Integrationsprozess mit SAP und Allegro.
• Implementierung von Liquiditäts- und Marktrisiko-Management.
• Testmanagement: Definition von End-to-End-Testszenarien, Testdurchführung, Dokumentation mit HP QC ALM.
• Front-to-Back-Office-Investment-Trading-Operationen, Risikomanagement und Deal-Lifecycle-Prozesse für Ölprodukte, erneuerbare Energien und Finanzprodukte.

Projekt mit Credit Suisse (Global Bank, CH und alle Standorte): FATCA/QI- und US-Monitor-Anforderungen – Program Management Office, Kernteam von über 25 FTE plus Entwicklung.

• Zentrale Unterstützung des Programmmanagers in Governance und Planung; erfolgreiche gruppenweite Übergabe an RTB, Festlegung des Meilensteinplans und Zuweisung der Aufgaben nach Streams.
• RAID- und Fortschrittsverfolgung im gesamten Programm.
• Kommunikation mit Senior Management und Berichterstattung an den Vorstand, das Executive Body und die interne Revision; Stakeholder-Management und Vorbereitung von Lenkungsausschusssitzungen inklusive Fortschritts- und Burn-Down-Charts.
• Budget- und Ressourcenmanagement zur Erreichung der geplanten Ziele.
• Analyse der US-Monitor- und FINMA-Vollzugsmaßnahmen zusammen mit der internen Revision.
• Überprüfung von Einheiten (EnterpriseD) mit lokalen COO, um Compliance und adäquate Berichterstattung sicherzustellen.

Projekt für Sberbank (RU, AT) (01/2012 – 05/2012): Transition zu einem voll lizenzierten Booking Center (lokale Einheit einer Global Bank) – Kernteam von über 10 FTE. Als Experte Leitung eines Teams aus Juristen, Business- und IT-Spezialisten:

• Umsetzung des Organisationsplans, Dokumentation von Anwendungen und Rahmenwerken inklusive Handbüchern und KYC-Dokumentationen für Front Office, Risk, Compliance und IT-Abteilungen.

Projekt für Deutsche Bank (GE) (12/2011 – 01/2012): Audit und AML-Assessment (Global German Bank) – Kernteam von 100+ FTE. Als Experte Überprüfung der Bilanz und interner Bankrichtlinien und -handbücher:

• Bilanzprüfung (Kapital und Risiko) und Bewertung des Operational-Risk-Frameworks, Handbüchern und Richtlinien zur Prüfung der adäquaten Betrugspräventionsmaßnahmen und AML-Compliance inklusive Kohärenzprüfungen.

Projekt für Western Union International Bank (US, AT) (10/2011 – 12/2011): Anforderungen der regulatorischen Berichterstattung für ein lizenziertes Booking Center (Bankentität eines Zahlungsanbieters) – Kernteam von 15 Onsite- und Offsite-FTE. Als Testmanager – Implementierung und Testing der CRS- und regulatorischen Berichterstattungsanforderungen:

• Abschluss der Anforderungsdefinitionen für regulatorische Berichterstattungsanforderungen zu Liquiditäts-, Kredit- und Marktrisiken; Überprüfung der Unternehmensintegration.
• Abgedeckte Anlage- und Handelsinstrumente: Festverzinsliche Wertpapiere, Devisen-Spot- und Derivateinstrumente.
• Beratung von Stakeholdern wie CFO, Finance, Accounting, IT und Softwareanbietern.
• Entwicklung der Teststrategie und Skripte für die Bank und ihre verbundenen Einheiten.
• Testmanagement und Durchführung für FX-Produkte und Derivate im End-to-End-Test: Szenarien, Integration und Informationsfluss für FMA-Berichtspflichten.

Projekt für Unicredit (09/2011 – 10/2011): FATCA-Implementierungs-Roadmap – Kernteam von 10 FTE. Als Teamleiter zur Erfassung des Ist-Zustands der Kernbanksystemanbieter für Kundeninformationsberichte (FATCA):

• Softwareanbieterscreening und Bewertung der Bereitschaft von Kernbanksystemanbietern für FATCA-Anforderungen.
• Steuerliche Anforderungen für eine führende europäische Bank, Bewertung der Anforderungen und Roadmap für die FATCA-Implementierung.

Die Auswirkungen von Eigentum durch Insider und institutionelle Investoren auf den Unternehmenswert.

• Durchführung einer Studie zur Erklärung der Beziehung zwischen Eigentümerstruktur und Unternehmenswert. Insbesondere werden die Auswirkungen des Eigentums von Insidern und institutionellen Investoren anhand von Tobin’s Q und der Eigenkapitalrendite als alternative Kennzahl gemessen.
• Untersuchung einer großen Stichprobe börsennotierter US-Unternehmen über einen Zeitraum von 10 Jahren.
• Bestätigung, dass der Vermögenseffekt des Managements auf die Unternehmensleistung eindeutig positiv ist und der Entrenchment-Effekt eindeutig negativ wirkt.
• Weiter zeigt das Eigentum institutioneller Investoren einen deutlich positiven Effekt auf die Unternehmensleistung, der durch ihre Überwachungs- und Disziplinierungsmaßnahmen erklärt werden kann.
• Die Effekte von Größe, Verschuldungsgrad und Beta wurden ebenfalls für beide Kennzahlen untersucht.

Projekt: Integration von Energy Treasury- und Risk-Management-Systemen (Ölhändler weltweit). Kunden: Litasco, PetroSA, Rompetrol, OSG, Teekay, PTT, HPCL, Essar Oil. Als Scrum Master und Experte für Handelsabwicklung von Finanzprodukten und Risikomanagement:

• Beratung und Unterstützung bei Investment, Trading und Risk Management, Value-at-Risk-Analyse, Stresstests, Szenarioanalyse; OTC- und börsengehandelte Instrumente mit Rohstoffen wie physischem Öl und Produkten für verschiedene Derivateinstrumente einschließlich Fracht.
• Zentrale Schnittstelle zum Kunden, IT- und Risikomanagement sowie zur Softwareentwicklung und -betreuung.