Braden P. - Rechtsanwalt

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Mission Woods, Vereinigte Staaten

Erfahrungen

Jan. 2024 - Bis heute

2 Jahren

New York, Vereinigte Staaten

Mitglied

Global Compliance Institute

Mitglied des US-Kapitels und verantwortlich für den Ausbau der GCI-Präsenz in den Vereinigten Staaten.
Beratung und Unterstützung bei den weltweiten Expansionsbemühungen.
Durchführung von Schulungen zu verschiedenen Themen im Bereich Finanzkriminalität.

Jan. 2011 - Bis heute

15 Jahren

Mitbegründer/Partner

Kennyhertz Perry, LLC

Beratung von Mandanten in den gesamten USA in den Bereichen behördlicher Anfragen und Ermittlungen, Gerichtsverfahren (Litigation), internen Untersuchungen, Vollzugsmaßnahmen, regulatorischen Fragen und Unternehmenstransaktionen mit Spezialisierung auf komplexe, neuartige und aufkommende finanzielle Fragestellungen.
Schwerpunkt: Rohstoffe, Derivate, Wertpapiere, Finanzinstitute, Foreign Corrupt Practices Act ("FCPA"), Technologie, Cybersicherheit und Compliance.
Certified Anti-Money Laundering Specialist ("CAMS"): Unterstützung von Mandanten in allen Bereichen der BSA/AML-Richtlinien und -Verfahren, einschließlich Beratung bei behördlichen Anfragen im Zusammenhang mit verdächtigen Aktivitäten.
Mitglied des Criminal Justice Act Panels für den District of Kansas und den Western District of Missouri.
Mitglied der CJA Panels des W.D. Mo, D. Kan. und S.D. GA, Mitglied der Georgia Association of Criminal Defense Lawyers ("GACDL"), Freiwilliger im GACDL Lawyer Assistance Team "Strike Force" und Teilnehmer der Missouri Coalition for the Right to Counsel im Pro-Bono-Bereich.
Tätigkeit als Sachverständiger und Berater in komplexen regulatorischen und strafrechtlichen Angelegenheiten.
Beauftragt vom Office of the State Bank Commissioner of Kansas, um langjährige Richtlinien und Verfahren im Hinblick auf Modernisierung und Vollständigkeit angesichts regulatorischer Änderungen zu überprüfen und zu überarbeiten (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0005059).
Beauftragt vom Kansas 911 Coordinating Council (jetzt State Board), dessen rechtliche Interessen zu vertreten, indem ich an bundesstaatlichen und föderalen Verfahren vor Verwaltungsbehörden teilnehme und interveniere – sei es im Berufungsverfahren oder durch ursprüngliche Klage –, einschließlich der Prüfung aller Verträge und MOUs, der Erstellung von Zeugenaussagen, Schriftsätzen und anderen Dokumenten, der Recherche neuer Rechtsfragen sowie der Beratung des Councils zu verschiedenen regulatorischen Angelegenheiten und Rechtsfragen und der Unterstützung bei Gesetzesentwürfen (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0006565).
Beauftragt vom Kansas Department of Health and Environment, dessen rechtliche Interessen in bundesstaatlichen Insolvenzverfahren zu vertreten (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0006843).
Ausgewählt als Mitglied des Anhörungsgremiums der Disciplinary and Ethics Commission des Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. ("CFP Board").
Ausgewählt in den Cyber Risk Governance Council der Directors and Chief Risk Officers ("DCRO").
Ausgewählt in die Advisory Group der Association of Derivative Professionals ("NIBA"). Derzeit Co-Vorsitzender der NIBA Compliance Officers Group ("COG").
Schiedsrichter bei FINRA und NFA sowie in das Panel of Expert Neutrals des Mediation and Conciliation Network ("MCN") berufen, wo ich Kansas als akkreditierter Dispute Resolutions Professional (Mediator, Conciliator, Ombudsmann und Schiedsrichter) vertrete.
Häufiger Redner zu Finanz- und Regulierungsthemen und Mitwirkender an Finanz- und Fachpublikationen.
Leitung von Prozessen als Hauptverantwortlicher in Bundesgerichten, Missouri Circuit Courts und in Kansas Chapter 60 und 61 Courts, wo ich Kläger und Beklagte in verschiedenen Finanz-, Wirtschafts-, Straf- und Inkassofällen vertreten habe.

Jan. 2010 - Dez. 2011

2 Jahren

Leawood, Vereinigte Staaten

Senior Vice President für Regulatory Affairs und Compliance/CCO

Mariner Holdings, LLC

Verantwortlich für die Einhaltung von Richtlinien sowie staatlichen und Branchenvorschriften durch Broker-Dealer, mehrere RIAs, Einrichtungen nach dem '40 Act und Hedgefonds, einschließlich Identifizierung und Bewertung der Compliance-Risiken, Implementierung wirksamer Richtlinien und Verfahren – darunter Insiderhandels- und Interessenverflechtungsregelungen – sowie Überprüfung ihrer fortlaufenden Angemessenheit und Wirksamkeit.
Erstellung und Prüfung verschiedener SEC- und FINRA-Meldungen, darunter 13Fs, Formulare 3 und 5, Rule-407-Schreiben, Restricted Securities und FINRA-Finanzberichte.
Erstellung und Prüfung von ADV-Berichten, Dokumentationen zu Exempt Funds und Prospekten von Investmentfonds für alle Asset Manager.
Zuständig für alle behördlichen Kontakte sowie Kundenbeschwerden und -anfragen.

Jan. 2008 - Dez. 2010

3 Jahren

Kansas City, Vereinigte Staaten

Senior Prozessanwalt

United States Commodity Futures Trading Commission

Durchführung von Untersuchungen und Gerichtsverfahren nach dem Commodity Exchange Act ("Act") und den von der Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") auf Grundlage des Act erlassenen Regeln und Vorschriften, einschließlich der Verantwortung für alle Aspekte von Ermittlungen zu mutmaßlichen Verstößen, Verwaltungsverfahren und zivilrechtlichen Klagen vor Bundesbezirksgerichten, einschließlich Unterlassungs- und Vorladungsmaßnahmen.
Zu den Ermittlungsmaßnahmen gehörten die Befragung von Zeugen sowie Beschaffung und Analyse von Dokumenten und Zeugenaussagen, die im Zusammenhang mit mutmaßlichen Verstößen auf Handels- und außerbörslichen Märkten relevant waren.
Die Gerichtsverfahren umfassten die Erstellung von Schriftsätzen, darunter Klageschriften sowie Anträge auf vorläufige Verfügungen, einstweilige Verfügungen und summarische Urteile, sowie die Durchführung von Anhörungen und Prozessen.
Tätigkeit als Verbindungsperson zum U.S. Attorney's Office des Northern District of Illinois und zum Federal Bureau of Investigation in einer aufsehenerregenden Forex-Betrugsuntersuchung.
Ernennung zum Liaison Office of General Counsel und Leitung einer 4-köpfigen innerbehördlichen Task Force mit dem Auftrag, neue Verfahren für das Vollzugspersonal zu implementieren, ausgerichtet auf erwartete regulatorische Änderungen infolge der Finanzreform.
Mitglied einer behördenübergreifenden Task Force von SEC, FERC und CFTC zu Risiken der Dokumentenaufbewahrung in Behörden und Verfasser von Leitlinien für mehrere Behörden zu Risiken im Zusammenhang mit Datenspeicherung und FOIA-Themen.

Jan. 2002 - Dez. 2008

7 Jahren

Kansas City, Vereinigte Staaten

Rechtsanwalt

Husch Blackwell Sanders, LLP

Mitglied der Praxisgruppen White-Collar Criminal Defense, Government Compliance, Investigations and Litigation, Commercial and Business Litigation sowie Digital Discovery and Records Management.
Vertretung von Mandanten in der Anklageführung und Verteidigung bei komplexen wirtschaftlichen Streitigkeiten in nationalen und internationalen Gerichtsbarkeiten, Beratung öffentlich und privat gehaltener Unternehmen bei internen und externen Untersuchungen, Unterstützung von Mandanten bei der Erkennung und Vermeidung des zunehmenden Risikos strafrechtlicher Unternehmenshaftung sowie Konzeption und Implementierung gezielter Compliance-Programme für Unternehmen.
Spezialisierung auf die Erkennung von Risiken in stark regulierten Geschäftsbereichen und proaktive Risikominimierung durch Beratung zu staatlichen Vorschriften sowie Erstellung von Richtlinien und Verfahren zur effizienten Einhaltung der Regeln und Vorschriften.
Konzeption und Implementierung von Sarbanes-Oxley- und Corporate-Governance-Richtlinien und -Verfahren für börsennotierte Unternehmen, einschließlich Richtlinien und Verfahren zum Foreign Corrupt Practices Act, zur Finanzberichterstattung, zur Vergütung der Führungsebene und zur Überwachung von Tochtergesellschaften.
Leitung von Prozessen als Hauptverantwortlicher in Missouri Circuit Courts sowie in Kansas Chapter 60 und 61 Courts, Vertretung von Klägern und Beklagten in verschiedenen Wirtschafts-, Straf- und Inkassofällen.

Jan. 2001 - Dez. 2002

2 Jahren

Dozent, Politikwissenschaft 480

Emporia State University

Lehrte einen Grundkurs zu Rechtskonzepten, einschließlich aktueller Themen aus der Rechtspraxis.
Erstellte eigene Lehrpläne und Prüfungsunterlagen und war für alle Aspekte der Kursverwaltung verantwortlich.

Jan. 2001 - Dez. 2002

2 Jahren

Gerichtspraktikum, Referendar beim ehrenwerten John W. Lungstrum

United States District Court for the District of Kansas

Mitgewirkt bei richterlichen Tätigkeiten als Referendar, einschließlich juristischer Recherchen und Verfassen von Anordnungen und Urteilen.
Unterstützte Referendare bei der Analyse der bundesstaatlichen Strafzumessungsrichtlinien, mit Schwerpunkt auf Drogenstrafen.

Zusammenfassung

Ich bin Rechtsanwalt für Regulierungs- und Vollzugsrecht mit umfassender Erfahrung in komplexen Finanz-, Compliance- und Wirtschaftsstrafrechtsangelegenheiten. Bevor ich Kennyhertz Perry mitbegründete, war ich Senior Trial Attorney bei der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und später Chief Compliance Officer einer globalen Finanzinstitution. Diese Erfahrung ermöglicht es mir, die Lücke zwischen Durchsetzung, Compliance und Litigation in stark regulierten Branchen zu schließen.

Meine Tätigkeit konzentriert sich auf Wertpapiere, Rohstoffe, Derivate, Fintech und neue Technologien. Ich vertrete Mandanten in Untersuchungen und Vollzugsverfahren vor CFTC, SEC, FINRA, NFA, CFPB, FTC und DOJ und berate zu Compliance, Risikomanagement und internen Kontrollen. Außerdem stehe ich als Sachverständiger in Verfahren zu Sorgfaltspflichten, Aufsichtspflichten, AML- und KYC-Compliance, Handelspraktiken und regulatorischen Anforderungen für Finanzfachleute zur Verfügung.

National anerkannt für meine Arbeit in den Bereichen Kryptowährung, Blockchain und Cybersicherheit, ist es mein Ziel, komplexe technische und finanzielle Fragen für Gerichte, Rechtsanwälte und Aufsichtsbehörden verständlich und handlungsfähig zu machen.

Erfahrungen

Mitglied

Global Compliance Institute

Mitbegründer/Partner

Kennyhertz Perry, LLC

Senior Vice President für Regulatory Affairs und Compliance/CCO

Mariner Holdings, LLC

Senior Prozessanwalt

United States Commodity Futures Trading Commission

Rechtsanwalt

Husch Blackwell Sanders, LLP

Dozent, Politikwissenschaft 480

Emporia State University

Gerichtspraktikum, Referendar beim ehrenwerten John W. Lungstrum

United States District Court for the District of Kansas

Zusammenfassung

Sprachen

Ausbildung

Kansas State University

B.S. · Journalismus · Manhattan, Vereinigte Staaten

University of Kansas School of Law

J.D. · Rechtswissenschaft · Lawrence, Vereinigte Staaten

Zertifikate & Bescheinigungen

Anwaltszulassung Georgia

Zertifikat Risk Governance®

Qualifizierter Risk Director®

Anwaltszulassung District of Columbia

Zertifizierter Anti-Money Laundering Specialist

DCC Digital Currency Certification

Anwaltszulassung Kansas

Anwaltszulassung Missouri

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Spezialist für Datenschutz | Experte für KI-Governance | Manager Recht und Ethik F&E |

Rechtsberater

Erfahrener Patentanwalt und Transaktionsanwalt: Lebenswissenschaften, Physikalische Wissenschaften und Informatikwissenschaften

Geschäftsführender Gesellschafter

Flächenakquisiteur - Funkmastbau

Auditor

Rechtsanwalt & Politikforscher