Braden (M.) P.
Rechtsanwalt
Erfahrungen
Jan. 2024 - Bis heute
1 Jahr 11 MonatenNew York, Vereinigte Staaten
Mitglied
Global Compliance Institute
- Mitglied des U.S.-Chapters und verantwortlich für den Ausbau der GCI-Präsenz in den USA.
- Beratung und Unterstützung bei Expansionsmaßnahmen weltweit.
- Durchführung von Schulungen zu verschiedenen Themen im Bereich Finanzkriminalität.
Jan. 2011 - Bis heute
14 Jahren 11 MonatenMitbegründer/Partner
Kennyhertz Perry, LLC
- Beratung von Mandanten in den gesamten USA bei behördlichen Anfragen und Untersuchungen, Gerichtsverfahren, internen Untersuchungen, Durchsetzungsmaßnahmen, regulatorischen Fragen und Unternehmens-transaktionen mit Schwerpunkt auf komplexen, neuartigen und aufkommenden Finanzthemen.
- Schwerpunkte sind Rohstoffe, Derivate, Wertpapiere, Finanzinstitutionen, der Foreign Corrupt Practices Act ("FCPA"), Technologie, Cybersicherheit und Compliance.
- Certified Anti-Money Laundering Specialist ("CAMS"), unterstützt Mandanten in allen Bereichen der BSA/AML-Richtlinien und -Verfahren, einschließlich Beratung bei behördlichen Anfragen wegen verdächtiger Aktivitäten.
- Mitglied des Criminal Justice Act Panels für den District of Kansas und den Western District of Missouri.
- Mitglied in den CJA-Panels des W.D. Mo., D. Kan. und S.D. GA; Mitglied der Georgia Association of Criminal Defense Lawyers ("GACDL") und ehrenamtlicher Helfer im GACDL Lawyer Assistance Team "Strike Force" sowie Pro-Bono-Teilnehmer der Missouri Coalition for the Right to Counsel.
- Tätigkeit als Sachverständiger und Berater in komplexen regulatorischen und strafrechtlichen Angelegenheiten.
- Beauftragt vom Office of the State Bank Commissioner of Kansas zur Überprüfung und Überarbeitung langjähriger Richtlinien und Verfahren zur Modernisierung und detaillierten Anpassung an regulatorische Änderungen (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0005059).
- Beauftragt vom Kansas 911 Coordinating Council (jetzt State Board), dessen rechtliche Interessen durch Teilnahme und Intervention in Landes- und Bundesverfahren vor Verwaltungsbehörden im Berufungs- oder Ursprungsprozess zu vertreten, einschließlich Überprüfung aller Verträge und MOUs, Vorbereitung von Zeugenaussagen, Schriftsätzen und anderen Dokumenten, Recherche neuartiger Rechtsfragen und Beratung des Councils in verschiedenen regulatorischen Angelegenheiten und Rechtsfragen sowie Unterstützung bei vorgeschlagenen Gesetzentwürfen (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0006565).
- Beauftragt vom Kansas Department of Health and Environment, dessen rechtliche Interessen in bundesstaatlichen Insolvenzverfahren zu vertreten (Kansas Public Bid Event ID 17300-EVT0006843).
- Ausgewählt als Mitglied des Hearing Panels der Disciplinary and Ethics Commission des Certified Financial Planner Board of Standards, Inc. ("CFP Board").
- Ausgewählt für den Directors and Chief Risk Officers ("DCRO") Cyber Risk Governance Council.
- Ausgewählt in die Advisory Group der Association of Derivative Professionals ("NIBA"). Derzeit Co-Vorsitzender der NIBA Compliance Officers Group ("COG").
- FINRA- und NFA-Schlichter und ausgewählt in das Mediation and Conciliation Network ("MCN") Panel of Expert Neutrals, wo ich Kansas als Accredited Dispute Resolutions Professional (Mediator, Conciliator, Ombudsman und Arbitrator) vertrete.
- Häufiger Redner zu Finanz- und Regulierungsthemen und Beiträger in Finanz- und Rechtsfachzeitschriften.
- Leitete Verfahren in Bundesgerichten, Missouri Circuit Courts sowie den Kansas Chapter 60- und 61-Gerichten und vertrat dabei Kläger und Beklagte in verschiedenen finanziellen, kommerziellen, strafrechtlichen und Inkassofällen.
Jan. 2010 - Dez. 2011
2 JahrenLeawood, Vereinigte Staaten
Senior Vice President für Regulierungsangelegenheiten und Compliance/CCO
Mariner Holdings, LLC
- Verantwortlich für die Einhaltung von Richtlinien und behördlichen/branchenbezogenen Vorschriften durch Broker-Dealer, mehrere RIAs, '40 Act-Fonds und Hedgefonds, einschließlich Identifizierung und Bewertung der Compliance-Risiken der Unternehmen, Umsetzung wirksamer Richtlinien und Verfahren, etwa zu Insiderhandel und Transaktionen mit nahestehenden Parteien, sowie Überprüfung ihrer fortlaufenden Angemessenheit und Wirksamkeit.
- Erstellung und Prüfung verschiedener SEC- und FINRA-Meldungen, einschließlich 13Fs, Formulare 3, Formulare 5, Rule 407-Briefe, Restricted Securities und FINRA-Finanzberichte.
- Erstellung und Prüfung von ADVs, Unterlagen für Exempt Funds und Prospekten von Investmentfonds für alle Asset Manager.
- Zuständig für alle behördlichen Kontakte sowie Kundenbeschwerden und -anfragen.
Jan. 2008 - Dez. 2010
3 JahrenKansas City, Vereinigte Staaten
Senior Prozessanwalt
United States Commodity Futures Trading Commission
- Durchführung von Untersuchungen und Prozessen nach dem Commodity Exchange Act ("Act") und den von der Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") erlassenen Regeln und Vorschriften, einschließlich Verantwortung für alle Aspekte von Ermittlungen zu mutmaßlichen Verstößen, Verwaltungsverfahren und zivilgerichtlichen Klagen vor Bundesbezirksgerichten, inklusive Unterlassungs- und Vorladungsmaßnahmen.
- Ermittlungsmaßnahmen umfassten die Vernehmung von Zeugen sowie Beschaffung und Analyse von Dokumenten und Zeugenaussagen, die für mutmaßliche Verstöße auf Börsen- und außerbörslichen Märkten relevant waren.
- Zu den Gerichtsverfahren gehörte die Erstellung von Schriftsätzen, darunter Klagen und Anträge auf einstweilige Verfügungen, vorläufige Unterlassungsverfügungen und Summary Judgment, sowie die Durchführung von Anhörungen und Prozessen.
- Tätig als Verbindungsperson zum U.S. Attorney's Office für den Northern District of Illinois und zum Federal Bureau of Investigation in einer hochkarätigen Forex-Betrugsermittlung.
- Benannt zum Liaison zum Office of General Counsel und Leitung einer abteilungsinternen Task Force mit vier Personen zur Einführung neuer Verfahren für das Durchsetzungspersonal, ausgerichtet auf erwartete regulatorische Änderungen nach der Finanzreform.
- Mitglied einer abteilungsübergreifenden Task Force von SEC, FERC und CFTC zu Risiken bei der Aufbewahrung von Dokumenten in Regierungsbehörden und Ausarbeitung von Leitlinien für mehrere Behörden zu Risiken im Zusammenhang mit Datensicherung und FOIA-Angelegenheiten.
Jan. 2002 - Dez. 2008
7 JahrenKansas City, Vereinigte Staaten
Rechtsanwalt
Husch Blackwell Sanders, LLP
- Mitglied der Fachgruppen White-Collar-Strafverteidigung, behördliche Compliance, Untersuchungen und Prozessführung, kommerzielle und wirtschaftsrechtliche Prozessführung sowie Digital Discovery und Records Management.
- Vertreten von Mandanten in der Verfolgung und Verteidigung komplexer Wirtschaftsrechtsstreitigkeiten in in- und ausländischen Jurisdiktionen, Tätigkeit als Berater für börsennotierte und private Unternehmen bei internen und externen Untersuchungen, Unterstützung von Mandanten bei der Erkennung und Vermeidung wachsender Risiken strafrechtlicher Unternehmenshaftung sowie Konzeption und Umsetzung gezielter unternehmensweiter Compliance-Programme.
- Spezialisierung auf das Erkennen von Risiken in stark regulierten Geschäftsbereichen und proaktive Risikominderung durch Beratung zu behördlichen Vorschriften sowie Ausarbeitung von Richtlinien und Verfahren zur effizienten Einhaltung der Regeln und Vorschriften.
- Entwicklung und Umsetzung von Sarbanes-Oxley- und Corporate-Governance-Richtlinien und -Verfahren für börsennotierte Unternehmen, einschließlich Richtlinien und Verfahren zum Foreign Corrupt Practices Act, Finanzberichterstattung, Vorstandsvergütung und Compliance-Überwachung von Tochtergesellschaften.
- Leitete Verfahren in den Missouri Circuit Courts sowie den Kansas Chapter 60- und 61-Gerichten und vertrat Kläger und Beklagte in verschiedenen kommerziellen, strafrechtlichen und Inkassofällen.
Jan. 2001 - Dez. 2002
2 JahrenDozent, Politikwissenschaft 480
Emporia State University
- Lehrte einen Einführungskurs zu Rechtskonzepten, einschließlich aktueller Themen in der Rechtspraxis.
- Entwickelte eigenes Curriculum und Prüfungsunterlagen und war für alle Aspekte der Kursverwaltung verantwortlich.
Jan. 2001 - Dez. 2002
2 JahrenRichterreferendariatsklinik, Referendar bei dem ehrenwerten John W. Lungstrum
United States District Court for the District of Kansas
- Beteiligt an gerichtlichen Aufgaben als Referendar, einschließlich juristischer Recherche und dem Verfassen von Anordnungen und Urteilen.
- Unterstützte die Referendare bei der Analyse der bundesstaatlichen Strafzumessungsrichtlinien, mit Schwerpunkt auf Drogendelikten.
Zusammenfassung
Ich bin Rechtsanwalt für Regulierung und Durchsetzung mit umfassender Erfahrung in komplexen Finanz-, Compliance- und Wirtschaftsstrafangelegenheiten. Bevor ich Kennyhertz Perry mitbegründete, war ich leitender Prozessanwalt (Senior Trial Attorney) bei der U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und später Chief Compliance Officer einer globalen Finanzinstitution. Dieser Hintergrund ermöglicht es mir, die Lücke zwischen Durchsetzungsmaßnahmen, Compliance und Rechtsstreitigkeiten in stark regulierten Branchen zu schließen.
Meine Tätigkeit konzentriert sich auf Wertpapiere, Rohstoffe, Derivate, Fintech und neue Technologien. Ich vertrete Mandanten in Untersuchungen und Durchsetzungsverfahren vor der CFTC, SEC, FINRA, NFA, CFPB, FTC und DOJ und berate in Fragen der Compliance, Risikosteuerung und internen Kontrollen. Außerdem stehe ich als Sachverständiger in Fällen zu Sorgfaltsstandards, Aufsichtspflichten, AML- und KYC-Compliance, Handelspraktiken und regulatorischen Erwartungen an Finanzfachleute zur Verfügung.
National weithin anerkannt für meine Arbeit in den Bereichen Kryptowährung, Blockchain und Cybersicherheit, ist es mein Ziel, komplexe technische und finanzielle Fragestellungen für Gerichte, Anwälte und Aufsichtsbehörden verständlich und umsetzbar zu machen.
Sprachen
Englisch
MutterspracheAusbildung
Kansas State University
B.S. · Journalismus · Manhattan, Vereinigte Staaten
University of Kansas School of Law
J.D. · Rechtswissenschaft · Lawrence, Vereinigte Staaten
Zertifikate & Bescheinigungen
Georgia Bar
Certificate In Risk Governance®
Qualified Risk Director®
District Of Columbia Bar
Certified Anti-Money Laundering Specialist
DCC Digital Currency Certification
Kansas Bar
Missouri Bar
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