Diana C.
Operative regulatorische Kontrolle – Senior Analyst
Erfahrungen
Jan. 2023 - Aug. 2024
1 Jahr 8 MonatenNew York, Vereinigte Staaten
Operative regulatorische Kontrolle – Senior Analyst
Citibank
- Verantwortete Compliance und Risikokontrolle für Aufzeichnungsinitiativen im Zusammenhang mit Security Based Swaps, SEA 17a-3/4 und Dodd-Frank-Anforderungen.
- Arbeitete mit Compliance, Corporate Records Management und den Fachbereichen zusammen, um zu Richtlinien- und Änderungsmanagementthemen zu beraten.
- Ermittelte Möglichkeiten zur Prozessverbesserung und führte Schulungen durch, um das Bewusstsein für Governance zu stärken.
- Unterstützte die Entwicklung und Implementierung von unternehmensweiten Richtlinien und Verfahren zum Records Management, einschließlich UAT für das neue Information Governance System.
Okt. 2017 - Dez. 2022
5 Jahren 3 MonatenSt. Petersburg, Vereinigte Staaten
Senior Advisor Informationsverwaltung
Raymond James & Associates Inc.
- Implementierte und leitete ein Programm zur Bewertung von Technologieprojekten hinsichtlich aufzeichnungsbezogener Auswirkungen und reduzierte Compliance-Risiken.
- Arbeitete mit IT, Datenschutz und Compliance zusammen, um die korrekte Aufbewahrung von Broker-Dealer-Unterlagen sicherzustellen.
- Entwarf und unterstützte eine Datenbank für das jährliche Attestierungsprogramm der Aufzeichnungen, wodurch Nachverfolgung und Verantwortlichkeit verbessert wurden.
- Führte regulatorische Recherchen durch und unterstützte Anbieterevaluierungen für Technologieinitiativen und M&A-Aufzeichnungsverfahren.
Jan. 2009 - Dez. 2017
9 JahrenNew York, Vereinigte Staaten
Berater
Rechts- und Compliance-Berater
- Bei Morgan Stanley als Compliance-Projektmanager: Durchführung einer Gap-Analyse des Compliance-Recordkeeping einschließlich der Aufbewahrungsvorschriften nach FINRA und SEC 17a-3/4; Erstellung von Risikoberichten, Entwicklung von Richtlinien und Prozessen und Unterstützung bei der Systemimplementierung.
- Bei New York Life Insurance Company im Legal Risk Management: Bewertung von Informationssystemen auf Konformität mit internen Richtlinien und regulatorischen Aufzeichnungsanforderungen; Prüfung rechtlicher und regulatorischer Berichte zur Risikoidentifikation; Erstellung von Compliance-Frameworks und Implementierung von Kontrollen; Zusammenarbeit mit IT und Rechtsabteilung bei Auswahl und Einführung eines Litigation-Hold-Systems, einschließlich Prozessgestaltung und Systemtests.
- Bei Boehringer-Ingelheim als Projektmanager und E-Discovery/Legal Hold SME: Leitung der Implementierung des Legal-Hold-Systems, Auswahl von Anbietern und Datenmigration; Durchführung und Leitung von UAT; Leitung von Datenmapping-Initiativen und Sicherstellung der Einhaltung von Datenschutz- und Aufbewahrungsanforderungen.
Jan. 2000 - Dez. 2007
8 JahrenNew York, Vereinigte Staaten
Associate / eDiscovery-Rechtsberater
Boies, Schiller & Flexner LLP
- Leitung groß angelegter eDiscovery-Maßnahmen, einschließlich Kartellverfahren im Kreditkartenbereich mit über 80 Mio. E-Mails/Dateien und 6 Mio. Papierunterlagen; verantwortlich für Tests neuer Review-Systeme und -Prozesse.
- Erstellung von Datenbanken zur Nachverfolgung von Erfassungen, Reviews, Abrechnungen und Produktionen für komplexe Fälle.
- Leitung landesweiter Erfassungen im Rahmen der FTC Second Request bei einer Telekomfusion.
- Koordination von Untersuchungen mit der SEC und dem US-Kongress in Ermittlungen zu Unternehmenspraktiken.
- Tätigkeit als Co-Vorsitzender des Dokumentenmanagement-Teams, Entwicklung unternehmensweiter Discovery-Protokolle und Schulung von Anwälten.
Zusammenfassung
Compliance- und Rechtsfachkraft mit über 15 Jahren Erfahrung in der Kontrolle regulatorischer Risiken, Informationsverwaltung und im Management rechtlicher Risiken.
Nachgewiesene Expertise in der Beratung funktionsübergreifender Teams, der Implementierung von Aufzeichnungssystemen gemäß Finanzvorschriften und im Management anspruchsvoller eDiscovery- und dazugehöriger Projekte für Finanz-, Versicherungs- und Pharmaunternehmen.
Sprachen
Englisch
MutterspracheAusbildung
New York University
BA, mit Auszeichnung der Universität · New York, Vereinigte Staaten
Columbia University
MS · Informations- und digitales Ressourcenmanagement · New York, Vereinigte Staaten
Brooklyn Law School
JD · Rechtswissenschaft · Vereinigte Staaten
Zertifikate & Bescheinigungen
Columbia KI-Bootcamp
CIPP/US
Zulassung New York State Bar
Sie suchen Freelancer?Passende Kandidaten in Sekunden!
FRATCH GPT testenWeitere Aktionen
Ähnliche Freelancer
Entdecken Sie andere Experten mit ähnlichen Qualifikationen und Erfahrungen.
- English
- Deutsch
2025 © FRATCH.IO GmbH. All rights reserved.